上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人1月19日介紹，本周，上交所共對(duì)98起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查。同時(shí)，近期上交所公司監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)加強(qiáng)了五方面工作，包括加大對(duì)年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”信息披露監(jiān)管力度、加大對(duì)“保殼類(lèi)”公司的監(jiān)管力度等。

負(fù)責(zé)人介紹，今年以來(lái)，在信息披露自律監(jiān)管方面，上交所公司監(jiān)管部門(mén)共發(fā)出監(jiān)管問(wèn)詢函、工作函等監(jiān)管函件140余份。就上市公司或相關(guān)主體的信息披露違規(guī)行為，發(fā)出監(jiān)管關(guān)注、通報(bào)批評(píng)和公開(kāi)譴責(zé)等函件28份。

本周，上交所共對(duì)98起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券88只次、證券賬戶230個(gè)次、證券公司56家次,共出具書(shū)面警示函108份，實(shí)施盤(pán)中暫停賬戶交易15次（針對(duì)投資者），采取限制賬戶交易紀(jì)律處分1次（針對(duì)投資者）， 并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

談及近期上交所公司監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)加強(qiáng)的五方面工作，負(fù)責(zé)人介紹，一是加大對(duì)公司自主披露熱點(diǎn)公告的事中綜合監(jiān)管力度。對(duì)涉及互聯(lián)網(wǎng)金融、虛擬現(xiàn)實(shí)、無(wú)人機(jī)、石墨烯等市場(chǎng)熱點(diǎn)題材的公告，加強(qiáng)事中監(jiān)管，綜合施策，通過(guò)“停牌冷卻、補(bǔ)充披露、媒體報(bào)道、內(nèi)幕核查”的多維度舉措，對(duì)公司自主發(fā)布的熱點(diǎn)公告“刨根問(wèn)底”，壓縮了概念炒作的灰色空間。

二是加大對(duì)年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”信息披露監(jiān)管力度。進(jìn)入2015年年報(bào)披露期以來(lái)，上交所要求滬市上市公司嚴(yán)格執(zhí)行上交所去年發(fā)布的董事會(huì)審議“高送轉(zhuǎn)”公告格式指引，詳細(xì)披露董事會(huì)表決意向、董事及提議股東的持股變動(dòng)與增減持計(jì)劃等，并結(jié)合公司自身業(yè)務(wù)，就“高送轉(zhuǎn)”是否符合公司當(dāng)期實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況、是否滿足公司當(dāng)前經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要、是否有利于公司未來(lái)發(fā)展等，做出詳細(xì)披露。從目前情況來(lái)看，公司披露“高送轉(zhuǎn)”公告的有效性和針對(duì)性較往年增強(qiáng)，市場(chǎng)盲目跟風(fēng)炒作“高送轉(zhuǎn)”概念的情況有所改觀。

三是加大對(duì)“保殼類(lèi)”公司的監(jiān)管力度。去年年底，有部分經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)差、無(wú)實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)的公司，擬通過(guò)特別會(huì)計(jì)處理調(diào)整全年業(yè)績(jī)，具有明顯的“保殼”、“保業(yè)績(jī)”嫌疑。對(duì)此，上交所在采用常規(guī)監(jiān)管手段的同時(shí)，強(qiáng)化對(duì)會(huì)計(jì)師監(jiān)管，加大對(duì)不當(dāng)會(huì)計(jì)處理的事中監(jiān)管力度。例如，通過(guò)約談匹凸匹(14.070,-0.33,-2.29%)、山水文化兩家公司的年審會(huì)計(jì)師，現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢其對(duì)公司核銷(xiāo)應(yīng)付款事項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理和意見(jiàn)，督促其勤勉盡責(zé)，取得了一定的效果。

四是加大了對(duì)股東違規(guī)減持股份的事后處罰。對(duì)五家上市公司的兩名股東、四名董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員違規(guī)減持股份、短線交易、窗口期買(mǎi)賣(mài)股票等行為，采取了公開(kāi)譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)等紀(jì)律處分。

五是加大了上市公司停復(fù)牌、股份上市等業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)防控力度。通過(guò)強(qiáng)化上市公司作為業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人的責(zé)任意識(shí)，要求公司切實(shí)采取有效措施，完善內(nèi)部信息披露管理制度，防范業(yè)務(wù)操作“錯(cuò)單”和“漏單”，保證證券交易安全有序運(yùn)行。