在地方持牌金交所即將全面清零之際，仍然有不法分子試圖利用無(wú)牌照的“偽金交所”行騙牟利。

9月2日中午，江蘇省地方金融管理局發(fā)文稱，經(jīng)排查，該省發(fā)現(xiàn)1家“偽金交所”——江蘇中記登信息服務(wù)有限公司，現(xiàn)予以公布并依法予以清退。提醒消費(fèi)者注意防范“偽金交所”違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。這也是年內(nèi)首個(gè)省份明確公布又有“偽金交所”卷土重來(lái)的案例。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，8月16日江蘇省地方金融管理局剛剛發(fā)文稱，轄內(nèi)金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清零。

“偽金交所”又來(lái)了？江蘇地方金融管理局發(fā)文示警

今日下午，江蘇省地方金融管理局發(fā)文稱，經(jīng)排查，我省發(fā)現(xiàn)1家“偽金交所”，系江蘇中記登信息服務(wù)有限公司，按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)該“偽金交所”予以公布并依法予以清退。根據(jù)國(guó)家關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所有關(guān)要求，有效防范“偽金交所”違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告。

江蘇省地方金融管理局表示，“偽金交所”未經(jīng)有權(quán)部門(mén)依法許可，違反國(guó)家金融管理規(guī)定，以登記、備案、掛牌交易、信息發(fā)布、信息服務(wù)等各種名義，直接或間接為各類發(fā)行和銷售非標(biāo)債務(wù)融資產(chǎn)品提供服務(wù)和便利，涉嫌從事非法金融活動(dòng)，存在較大金融風(fēng)險(xiǎn)隱患。該省未批準(zhǔn)任何省外交易場(chǎng)所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或通過(guò)發(fā)展會(huì)員機(jī)構(gòu)、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等在我省從事相關(guān)業(yè)務(wù)。省外交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)或者會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等在該省開(kāi)展任何融資活動(dòng)，均屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。

“請(qǐng)廣大投資者高度警惕相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，選擇合法投資渠道，自覺(jué)抵制無(wú)資質(zhì)交易平臺(tái)或機(jī)構(gòu)，保護(hù)自身合法權(quán)益。”江蘇省地方金融管理局最后表示。

年內(nèi)已有四輪大規(guī)模整頓動(dòng)作 持牌金交所有望年內(nèi)清零

自從2021年末開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)開(kāi)始部署地方金交所的清理整頓工作，但在今年才正式迎來(lái)全面關(guān)停整頓的高潮。綜合來(lái)看，年內(nèi)各省大規(guī)模清理金交所的風(fēng)潮可以分為四輪。據(jù)財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)，年內(nèi)至少有25家地方金交所被取消業(yè)務(wù)資質(zhì)，19個(gè)省份明確實(shí)現(xiàn)金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所清零。而在地方金交所宣布取消的同時(shí)，各地的地方金融管理局均同時(shí)發(fā)布了防范地方“偽金交所”的風(fēng)險(xiǎn)提示。

第一輪整頓是發(fā)生在3月份。3月25日，湖南省地方金融管理局、重慶市地方金融管理局、遼寧省委金融辦相繼發(fā)布公告，取消省內(nèi)的金融資產(chǎn)交易所/交易中心，當(dāng)?shù)夭辉俅嬖诮鹑谫Y產(chǎn)類交易場(chǎng)所。同日，西安市地方金融管理局發(fā)布公告，取消西安百金金融資產(chǎn)交易中心有限公司金融資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)資質(zhì)。

第二輪整頓發(fā)生在5月份。5月10日，深圳市地方金融管理局、山東省地方金融管理局、吉林省地方金融管理局、江西省地方金融管理局、中共青島市委金融委員會(huì)辦公室等五地相繼發(fā)文，宣布取消轄區(qū)的金融資產(chǎn)交易所/交易中心。其中，深圳、吉林、江西、青島四地在發(fā)文中明確，取消后所在轄區(qū)已不存在金交所。

第三輪集中整頓發(fā)生在6月到7月。6月21日，廣東、天津、山西、黑龍江、河南、海南、廈門(mén)、寧波等八地金融管理部門(mén)集中發(fā)布公告，宣布取消各自轄區(qū)內(nèi)共8家金交所取消業(yè)務(wù)資格，同時(shí)宣布所在轄區(qū)內(nèi)金交所已清零。7月5日，四川省有關(guān)部門(mén)發(fā)文稱，四川金融資產(chǎn)交易所有限公司主動(dòng)申請(qǐng)退出交易場(chǎng)所行業(yè)，不再?gòu)氖陆灰讏?chǎng)所相關(guān)業(yè)務(wù)，四川省無(wú)合法金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所存續(xù)。此后，北京金融資產(chǎn)交易所也發(fā)布公告，自8月30日起，北金所將退出地方交易場(chǎng)，并限期完成存量業(yè)務(wù)收尾工作。據(jù)公開(kāi)信息，北交所將轉(zhuǎn)型為債券交易市場(chǎng)。

第四輪集中整頓發(fā)生在8月份。8月16日，江蘇、安徽、湖北、貴州、大連等公告取消轄區(qū)內(nèi)的金交所，具體為江蘇金聯(lián)金融資產(chǎn)交易中心、安徽省金融資產(chǎn)交易所、武漢金融資產(chǎn)交易所、貴州金融資產(chǎn)交易所、大連金融資產(chǎn)交易所。

記者注意到，依據(jù)各地監(jiān)管部門(mén)的定義，“偽金交所”是指為非標(biāo)債務(wù)融資活動(dòng)提供登記備案服務(wù)的普通工商企業(yè)，往往在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中包含“信用資產(chǎn)”、“資產(chǎn)交易”、“備案登記”、“產(chǎn)登”、“產(chǎn)登信息”、“產(chǎn)登管理”、“產(chǎn)權(quán)交易”、“產(chǎn)交信息”、“結(jié)算”等字樣，其未經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)許可，違反國(guó)家金融管理規(guī)定，涉嫌從事非法金融活動(dòng)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，屬于清理整治的對(duì)象。