基金業(yè)協(xié)會周一最新下發(fā)通知，要求私募基金積極開展全行業(yè)自查自糾活動，自查對私募來說相當于新一輪“大考”，29日起至9月底的這一輪自查內(nèi)容有哪些？除了自查，私募還要在哪些方面加強自身建設(shè)？
協(xié)會此次下發(fā)通知，也是“兩個加強、兩個遏制”專項檢查迎來回頭看階段。
按照國務(wù)院統(tǒng)一部署，2015年1月起，證監(jiān)會在證券期貨行業(yè)開展了“加強內(nèi)部管控、加強外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪”專項檢查工作。目前，這一專項檢查工作迎來回頭看階段。
大考內(nèi)容有五項
中基協(xié)表示，根據(jù)證監(jiān)會近兩次專項檢查情況，部分私募基金管理人合規(guī)意識薄弱，違法違規(guī)事件不斷，私募基金行業(yè)應引以為戒，被檢查發(fā)現(xiàn)問題的私募基金管理人應及時整改落實，其他私募基金管理人應參照開展自查自糾活動，進一步排查機構(gòu)自身可能存在的重點環(huán)節(jié)風險隱患，加強私募機構(gòu)內(nèi)部管理，強化守法意識與合規(guī)意識，規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)。
自查自糾范圍包括：
公開宣傳推介
向不合格投資者募集資金
兼營非私募基金業(yè)務(wù)等高發(fā)頻發(fā)
重復發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)
以及資金安全性和運作合規(guī)性。
按照協(xié)會要求，自查結(jié)束后，協(xié)會將定期抽查相關(guān)私募基金管理人的落實整改情況，對自查問題比較嚴重、整改不到位、問題重復發(fā)生、出現(xiàn)新風險新問題等情況的私募機構(gòu)，協(xié)會將進一步采取相關(guān)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會將及時移交監(jiān)管部門處理。
加強內(nèi)部管理及制度建設(shè)
針對私募基金行業(yè)風控意識薄弱、合規(guī)人員較少、有效制度缺乏等問題，中基協(xié)要求，通過私募機構(gòu)開展政策學習，員工培訓以及業(yè)務(wù)自查等方式，了解最新私募政策及相關(guān)自律規(guī)則，加強機構(gòu)內(nèi)部守法合規(guī)意識，促進內(nèi)部管理制度建設(shè)，重點關(guān)注是否建立投資決策、投資者適當性管理、風險控制管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵約束、內(nèi)部問責等相關(guān)內(nèi)部管理制度，是否有效執(zhí)行，是否存在風險薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏，加強機構(gòu)自身自律意識，完善內(nèi)部風險合規(guī)管理，提升整個私募行業(yè)規(guī)范運作水平。
強化從業(yè)人員合規(guī)意識
面對私募基金行業(yè)存在的風控與合規(guī)意識薄弱、社會責任意識欠缺、人員素質(zhì)良莠不齊等問題，中基協(xié)要求，通過回頭看工作，以政策宣傳、教育培訓、典型案例等方式，協(xié)會將組織開展一次私募基金行業(yè)守法意識、合規(guī)意識的教育活動，提升私募機構(gòu)及其從業(yè)人員合法合規(guī)意識，嚴格自律，合規(guī)展業(yè)。
協(xié)會也將制作相關(guān)政策宣傳課程，列入基金從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓強制學時，便于私募機構(gòu)及時組織從業(yè)人員學習以及開展內(nèi)部員工培訓，相關(guān)后續(xù)培訓課程及學時要求協(xié)會另行通知。
73家私募被采取監(jiān)管措施
實際上，今年上半年，證監(jiān)會已組織各證監(jiān)局對305家私募機構(gòu)開展了專項檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。專項檢查重點包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等5個方面。檢查對象確定以風險為導向，同時按照管理規(guī)模分層隨機抽取，在保證一定覆蓋面的基礎(chǔ)上力求提高檢查針對性。
資料圖
從檢查情況看，不少私募機構(gòu)依然存在違規(guī)問題，個別機構(gòu)還涉嫌違法犯罪。檢查發(fā)現(xiàn)，4家私募機構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；
6家私募機構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為；
65家私募機構(gòu)存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題；
199家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。
針對上述專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情況，證監(jiān)會依法采取以下處理措施：
一是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌犯罪的4家私募機構(gòu)違法線索移送地方政府或公安部門，并對其中3家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；
二是相關(guān)證監(jiān)局對6家存在承諾保本保收益等嚴重違規(guī)問題的私募機構(gòu)立案稽查，并對其中5家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；
三是相關(guān)證監(jiān)局對65家存在公開募集等問題的私募機構(gòu)及1名責任人采取行政監(jiān)管措施；
四是對5家失聯(lián)私募機構(gòu)，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會啟動失聯(lián)程序，向社會公示。
同時，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對上述機構(gòu)中存在違反自律規(guī)則的機構(gòu)及相關(guān)人員采取相應自律管理措施。
