備受廣大投資者關(guān)注的《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2018年版）》（以下簡(jiǎn)稱《清單（2018年版）》）于12月24日正式對(duì)外公布，標(biāo)志著我國(guó)全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。
2018版的清單中，禁止和許可類事項(xiàng)比試點(diǎn)版縮減了約54%，其重要調(diào)整主要是什么？這一市場(chǎng)準(zhǔn)入管理模式的重大改革，究竟意味著什么？麻辣財(cái)經(jīng)記者獨(dú)家專訪了國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人。
一張清單全覆蓋：“清單”以外市場(chǎng)主體皆可依法進(jìn)入，各級(jí)政府均不再審批
記者：盡管很多人對(duì)“市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單”這個(gè)詞并不陌生，但是市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是什么，恐怕就有很多人不是很清楚了。這張“清單”怎么管市場(chǎng)準(zhǔn)入，還請(qǐng)您通俗地介紹一下。
國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人：市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，是指國(guó)務(wù)院以清單方式明確列出在中華人民共和國(guó)境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各級(jí)政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排?！扒鍐巍币酝獾男袠I(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入，在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，各級(jí)政府均不再審批。
簡(jiǎn)單地說，就是全面梳理市場(chǎng)主體投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，各類禁止和需履行許可程序的市場(chǎng)準(zhǔn)入事項(xiàng)，并將其逐一列出，做到“一張清單全覆蓋”。
記者：受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，我們?cè)瓉硎怯谩罢媲鍐巍钡睦砟顏砉芾硗顿Y，這就導(dǎo)致審批環(huán)節(jié)過多、審批事項(xiàng)分散、準(zhǔn)入門檻高而且審批程序繁瑣，市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)成本高效率低。盡管近些年來“放管服”改革取得了顯著的成果，但是在市場(chǎng)準(zhǔn)入、審批許可等方面，各種“卷簾門”、“玻璃門”、“旋轉(zhuǎn)門”等不合理限制還未完全消除。那么現(xiàn)在，我們管理理念和方式從“正面清單”轉(zhuǎn)向“負(fù)面清單”，這里面的重大意義何在？會(huì)給中國(guó)市場(chǎng)帶來怎樣的新機(jī)遇？
國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人：負(fù)面清單是國(guó)際上廣泛采用的外資準(zhǔn)入管理方式，我國(guó)將其引入到國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)治理，是一項(xiàng)重大的制度創(chuàng)新。
全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，旨在推動(dòng)政府職能深刻轉(zhuǎn)變，使政府在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，這是一場(chǎng)重塑政府和市場(chǎng)關(guān)系、刀刃向內(nèi)的政府自身革命，也是近年來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好的關(guān)鍵一招。相比“正面清單”規(guī)定“可以做什么”，負(fù)面清單是一種更為開放、更加包容、更為透明的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理模式。主要有四個(gè)方面的重大意義：
一是有利于發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，意味著我國(guó)在市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域確立了統(tǒng)一公平的規(guī)則體系，意味著清單之外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等自主選擇是否進(jìn)入，有關(guān)部門和地方政府不能再隨意出臺(tái)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的審批措施，真正實(shí)現(xiàn)了“非禁即入”。全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，厘清了市場(chǎng)和政府在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)發(fā)揮作用的邊界，市場(chǎng)主體可以根據(jù)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，一目了然地知曉什么不能做、什么需要審批許可、什么可以自主決定，從而為市場(chǎng)主體的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新提供了巨大空間，有利于市場(chǎng)這只“看不見的手”在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)發(fā)揮決定性作用。這項(xiàng)制度的建立將會(huì)加快推動(dòng)形成各類市場(chǎng)主體公開公平公正參與競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，不斷完善統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，為發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用提供制度性保障。
二是有利于激發(fā)市場(chǎng)主體活力。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度全面實(shí)施后，無論是國(guó)企、民企還是混合所有制企業(yè)，無論是內(nèi)資還是外資，無論是大企業(yè)，還是中小企業(yè)，都一視同仁，享有同等的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件待遇，實(shí)現(xiàn)“規(guī)則平等、權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等”。全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，進(jìn)一步規(guī)范各級(jí)政府在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的管理權(quán)限和措施，有利于打破各種形式的不合理限制和隱性壁壘，將“剩余決定權(quán)”和“自主權(quán)”賦予市場(chǎng)主體，實(shí)現(xiàn)“海闊憑魚躍，天高任鳥飛”，充分激發(fā)各類市場(chǎng)主體特別是非公有制經(jīng)濟(jì)的活力和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。
三是有利于政府加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，要求政府從“重事前審批”轉(zhuǎn)變?yōu)椤凹訌?qiáng)事中事后監(jiān)管”，將監(jiān)管關(guān)口后移，把更多監(jiān)管資源投向加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體投資經(jīng)營(yíng)行為的事中事后監(jiān)管。全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度后，各級(jí)政府要不斷提升事中事后監(jiān)管能力和水平，通過動(dòng)態(tài)的、全流程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理，切實(shí)把該管的事管好，使市場(chǎng)既充滿活力又規(guī)范有序。
四是有利于推進(jìn)其他相關(guān)方面的改革。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單是一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程。全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，有利于明確政府發(fā)揮作用的職責(zé)邊界，強(qiáng)化政府在戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)等制定和實(shí)施方面的功能。同時(shí)，將進(jìn)一步推動(dòng)與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單相關(guān)的審批體制、投資體制、監(jiān)管機(jī)制、社會(huì)信用體系和激勵(lì)懲戒機(jī)制的改革，進(jìn)一步完善與市場(chǎng)準(zhǔn)入制度相關(guān)的法律、法規(guī)，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
清單共列禁止和許可類事項(xiàng)151項(xiàng)，比試點(diǎn)版減少177項(xiàng)
記者：大眾最關(guān)心的還是這張“負(fù)面清單”都包含了哪些具體內(nèi)容。在我國(guó)，“禁止準(zhǔn)入”的領(lǐng)域又是哪些？
國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人：這次發(fā)布的《清單（2018年版）》，主要包括清單說明、清單主體和附件三部分。
第一部分是清單說明。清單說明共有九條，是清單總的遵循，對(duì)清單的內(nèi)容、定位、范圍、事項(xiàng)來源、適用條件、法律效力層級(jí)、制定權(quán)限等，以及清單與我國(guó)參加的國(guó)際公約、與其他國(guó)家或地區(qū)簽訂的雙多邊協(xié)議的關(guān)系等問題作出了明確，進(jìn)一步厘清了清單的邊界。
第二部分是清單主體。清單主體包括“禁止準(zhǔn)入類”和“許可準(zhǔn)入類”兩大類，其中禁止準(zhǔn)入類4項(xiàng)、許可準(zhǔn)入類147項(xiàng)，一共有151個(gè)事項(xiàng)、581條具體管理措施，與《清單（試點(diǎn)版）》相比，事項(xiàng)減少了177項(xiàng)，具體管理措施減少了288條。
禁止準(zhǔn)入類事項(xiàng)包括4個(gè)事項(xiàng)。第1項(xiàng)是法律法規(guī)明確設(shè)立的與市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)的禁止性規(guī)定，第2項(xiàng)是《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中禁止投資和禁止新建的項(xiàng)目。第3項(xiàng)“禁止違規(guī)開展金融相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”和第4項(xiàng)“禁止違規(guī)開展互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”，是針對(duì)當(dāng)前金融領(lǐng)域、互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式層出不窮的形勢(shì)，為防范出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，在會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門梳理現(xiàn)行管理措施基礎(chǔ)上提出，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后列入的事項(xiàng)。對(duì)于禁止類事項(xiàng)，市場(chǎng)主體不得進(jìn)入，行政機(jī)關(guān)不予審批。
許可準(zhǔn)入類事項(xiàng)共147項(xiàng)，涉及到國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)20個(gè)分類中的18個(gè)行業(yè)128個(gè)事項(xiàng)；《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》事項(xiàng)10項(xiàng)；《互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入禁止許可目錄》事項(xiàng)6項(xiàng)；信用懲戒等其他事項(xiàng)3項(xiàng)。從行業(yè)分類看，9個(gè)行業(yè)超過了10個(gè)事項(xiàng)，其中，制造業(yè)有26項(xiàng)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)12項(xiàng)，批發(fā)和零售業(yè)11項(xiàng)，金融業(yè)11項(xiàng)，文化、體育和娛樂業(yè)11項(xiàng)。這些許可準(zhǔn)入類事項(xiàng)，由市場(chǎng)主體提出申請(qǐng)，行政機(jī)關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決定，或由市場(chǎng)主體依照政府規(guī)定的準(zhǔn)入條件和準(zhǔn)入方式合規(guī)進(jìn)入。
第三部分是附件，包括兩個(gè)附件，第一個(gè)附件匯總列出了現(xiàn)有法律法規(guī)明確設(shè)立的與市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)的具體禁止性規(guī)定，共15類135條。第二個(gè)附件列出了《清單（2018年版）》對(duì)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）（修正）》的7處修訂調(diào)整的有關(guān)內(nèi)容。
記者：與試點(diǎn)版相比， 2018版清單有哪些重要的變化？
國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人：《清單（2018年版）》是在試點(diǎn)版的基礎(chǔ)上修訂形成的，基本延續(xù)了試點(diǎn)版的框架結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容，保證了清單的穩(wěn)定性和連續(xù)性。根據(jù)清單試點(diǎn)情況和各方面意見，新版清單主要在三個(gè)方面進(jìn)行了調(diào)整修訂。
一是增加清單說明。以便市場(chǎng)主體和各級(jí)政府正確理解和使用清單。
二是優(yōu)化清單結(jié)構(gòu)。主要在三個(gè)方面進(jìn)行了優(yōu)化：首先，主清單不再逐條列出法律法規(guī)明令禁止的事項(xiàng)，具體相關(guān)法律措施以清單附件形式列出，便于市場(chǎng)主體參考。其次，不再逐條列出《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》具體措施，將此次修訂調(diào)整的7條措施作為附件列出。 第三，在清單中增設(shè)“地方性許可措施”欄目，進(jìn)一步提升清單的完備性。
三是進(jìn)一步規(guī)范和縮減清單事項(xiàng)。此次修訂從是否符合清單定位要求、是否合法有效、表述是否準(zhǔn)確等方面對(duì)清單事項(xiàng)和管理措施進(jìn)行逐條評(píng)估，并作進(jìn)一步優(yōu)化整合。做到該減的堅(jiān)決減，該留的科學(xué)留，該增的合理增。
正確處理統(tǒng)一性和差異性，行業(yè)性、領(lǐng)域性、區(qū)域性市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施納入清單
記者：既然我們是要構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的大市場(chǎng)，為什么還要在“清單”內(nèi)設(shè)有“地方性許可措施”，給地方留一個(gè)“自由裁量權(quán)”的口子？
國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人：考慮到我國(guó)地區(qū)發(fā)展差異大，資源要素稟賦、主體功能定位等方面也有很大不同，為增強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的操作性、針對(duì)性，允許省級(jí)人民政府在全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單基礎(chǔ)上，根據(jù)本地區(qū)資源要素稟賦、主體功能定位、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)、生態(tài)環(huán)境影響等因素，提出調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的建議，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。
為此，在清單中增設(shè)“地方性許可措施”欄目，將少量全國(guó)性管理措施未涵蓋、符合清單定位且設(shè)立依據(jù)合法有效的地方性市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施（共33條），列入《清單（2018年版）》的“地方性許可措施”欄目，進(jìn)一步提升清單的完備性。例如，各地對(duì)承儲(chǔ)地方儲(chǔ)備糧油的市場(chǎng)主體都有資格認(rèn)定的規(guī)定；上海，設(shè)立了酒類專賣業(yè)務(wù)許可；云南設(shè)立了生產(chǎn)性廢舊金屬收購(gòu)業(yè)務(wù)許可等。
記者：那么，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與外商投資負(fù)面清單又是什么關(guān)系？
國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人：當(dāng)前，我國(guó)對(duì)外資采取的是準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式。2018年6月，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部對(duì)外發(fā)布了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》。社會(huì)各界對(duì)這兩個(gè)清單的關(guān)系比較關(guān)注，在此我再進(jìn)一步介紹一下。
兩個(gè)清單各有定位、功能不同。外商投資負(fù)面清單僅針對(duì)境外投資者，屬于外商投資管理范疇。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單是適用于境內(nèi)外投資者的一致性管理措施，是對(duì)各類市場(chǎng)主體市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的統(tǒng)一要求，屬于國(guó)民待遇的一部分。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致原則實(shí)施管理。
記者：我們強(qiáng)調(diào)“一張清單全覆蓋”，那么現(xiàn)行的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》與《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》還有效嗎？“清單”與現(xiàn)行的這些產(chǎn)業(yè)政策、投資政策是什么關(guān)系？會(huì)不會(huì)造成新的“政出多門”“文件打架”，乃至部門間審批的新一輪推諉扯皮？
國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人：《清單（2018年版）》將我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他相關(guān)制度中市場(chǎng)準(zhǔn)入類的管理措施直接銜接納入，確?！叭珖?guó)一張單”的權(quán)威性與統(tǒng)一性，有助于各方面政策協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，也使清單更加方便易用。主要包括三個(gè)方面。
一是《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》。按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的“淘汰類項(xiàng)目”禁止投資、“限制類項(xiàng)目”禁止新建，這屬于禁止準(zhǔn)入的范疇?！肚鍐危?018年版）》在將現(xiàn)行《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）（修正）》中的“淘汰類項(xiàng)目”和“限制類項(xiàng)目”直接納入的同時(shí)，還作出了7處修訂調(diào)整。
二是《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》。將《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）》中，與清單相關(guān)的10個(gè)事項(xiàng)直接納入《清單（2018年版）》許可類。
三是《互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入禁止許可目錄》。該目錄是按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕40號(hào)）要求制定的，納入《清單（2018年版）》統(tǒng)一公布。近年來，我國(guó)在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、應(yīng)用以及跨界融合等方面成就顯著，但新業(yè)態(tài)發(fā)展過程中，也面臨著不少體制機(jī)制障礙。我們相信，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域采用負(fù)面清單模式管理，有利于構(gòu)建開放包容環(huán)境，將有效激發(fā)市場(chǎng)主體活力，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)健康蓬勃發(fā)展。
建立清單信息公開、動(dòng)態(tài)調(diào)整等配套措施，推動(dòng)“非禁即入”普遍落實(shí)
記者：公布“負(fù)面清單”只是全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度第一步，如何將“負(fù)面清單”從紙上落到實(shí)處，避免以文件落實(shí)文件？又如何防止好政策在落實(shí)中變形走樣？
國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人：全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度后，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部將按照黨中央、國(guó)務(wù)院要求建立健全實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的工作機(jī)制，不斷完善配套措施，規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，推動(dòng)“非禁即入”普遍落實(shí)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。
一是建立清單信息公開機(jī)制。國(guó)家發(fā)展改革委已會(huì)同商務(wù)部初步建立市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單信息公開機(jī)制，通過發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站等渠道，向社會(huì)公開《清單（2018年版）》有關(guān)內(nèi)容信息，便于市場(chǎng)主體實(shí)時(shí)查詢。下一步我們將會(huì)同各地區(qū)各部門，進(jìn)一步豐富清單信息公開內(nèi)容，不斷提升市場(chǎng)準(zhǔn)入政策透明度和負(fù)面清單使用便捷性。
二是建立清單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。我們將按照有關(guān)工作安排，研究制定清單動(dòng)態(tài)調(diào)整工作方案，明確和細(xì)化清單調(diào)整頻次、方式、流程，探索建立市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單調(diào)整第三方評(píng)估機(jī)制。通過動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制進(jìn)一步縮減清單事項(xiàng)，優(yōu)化清單結(jié)構(gòu)，推動(dòng)市場(chǎng)準(zhǔn)入不斷放寬，增強(qiáng)清單事項(xiàng)的科學(xué)性、規(guī)范性和權(quán)威性。
三是完善與行政審批事項(xiàng)的銜接機(jī)制。各地區(qū)各部門要健全完善與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的審批體制，確保在清單之內(nèi)的事項(xiàng)管得住、管得好，便利高效，確保清單之外無審批事項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)各類市場(chǎng)主體依法平等進(jìn)入清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等。
實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部將會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)一步建立健全與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的準(zhǔn)入機(jī)制、審批體制、事中事后監(jiān)管機(jī)制、社會(huì)信用體系和激勵(lì)懲戒機(jī)制以及商事登記制度等系列制度。（人民日?qǐng)?bào)中央廚房 · 麻辣財(cái)經(jīng)工作室）
