戴夫·唐納森由于在實(shí)證貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的突出貢獻(xiàn)而榮獲2017年度約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)。唐納森以一般均衡貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，結(jié)合理論模型預(yù)測和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析，提供了更加符合現(xiàn)實(shí)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策評(píng)估。他在國際貿(mào)易比較優(yōu)勢與貿(mào)易自由化收益、新古典國際貿(mào)易模型非參數(shù)反事實(shí)分析、國內(nèi)貿(mào)易成本與本地市場一體化等方面取得了很多重要成果，這些貢獻(xiàn)大大促進(jìn)了實(shí)證貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。
關(guān)鍵詞：唐納森 克拉克獎(jiǎng) 實(shí)證貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué) 國際貿(mào)易模型
斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授戴夫·唐納森(Dave Donaldson)由于在實(shí)證貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的突出貢獻(xiàn)而榮獲2017年度約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)(John Bates Clark Medal)。唐納森出生于1978年6月，2001年獲得牛津大學(xué)三一學(xué)院物理學(xué)碩士學(xué)位，2003年和2009年分獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士和博士學(xué)位。博士畢業(yè)后，唐納森作為一名助理教授加盟麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系，2013年晉升為副教授，2014年轉(zhuǎn)入斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系擔(dān)任具有終身任期的副教授。唐納森還擔(dān)任《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》(QJE)和《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》(JIE)副主編，《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》(RES)的外方主編、《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》(AER)與《經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)期刊》(JEL)編委，《美國經(jīng)濟(jì)期刊：應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)卷》(AEJ: Applied Economics)的聯(lián)合主編。唐納森先后獲得倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院杰出教學(xué)獎(jiǎng)(2003-2005)、世界貿(mào)易組織青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家論文獎(jiǎng)(2010)、麻省理工學(xué)院研究生經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)年度最佳博士生教師獎(jiǎng)(2011)。唐納森的研究成果非常優(yōu)秀，文章見諸《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》(AER)、《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》(QJE)、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》(JPE)和《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》(RES)等頂級(jí)期刊。作為一名實(shí)證貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家，唐納森的研究領(lǐng)域橫跨國際貿(mào)易與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，不僅開創(chuàng)了一些重要的研究方法，而且做出了實(shí)質(zhì)性的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。唐納森的研究為貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)中一些經(jīng)典和基本問題貢獻(xiàn)了深刻的見解。本文將從國際貿(mào)易比較優(yōu)勢與貿(mào)易自由化收益、新古典國際貿(mào)易模型非參數(shù)反事實(shí)分析、國內(nèi)貿(mào)易成本與本地市場一體化等方面對(duì)其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)進(jìn)行梳理和歸納。
一、國際貿(mào)易比較優(yōu)勢與貿(mào)易自由化收益
在古典貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)中，比較優(yōu)勢理論以強(qiáng)調(diào)技術(shù)差異的李嘉圖模型（Ricardian Model）為基礎(chǔ)。西方邊際主義革命后，作為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)重要組成部分的比較優(yōu)勢理論也隨之發(fā)生了重大變化，基于一般均衡理論的赫克歇爾-俄林模型（H O Model）隨后取代了李嘉圖模型，成為國際貿(mào)易領(lǐng)域的主流理論。在經(jīng)驗(yàn)研究方面，強(qiáng)調(diào)要素稟賦差異作用的赫克歇爾-俄林模型在過去20多年來也獲得了巨大發(fā)展。與之相比，強(qiáng)調(diào)技術(shù)差異的李嘉圖模型的實(shí)證研究成果較少(Costinot,Donaldson & Komunjer, 2012)。據(jù)此，唐納森及其合作者在一般均衡的新古典分析框架下對(duì)技術(shù)差異引起的國際貿(mào)易、資源配置以及收入分配問題進(jìn)行了重新探討，除了強(qiáng)調(diào)技術(shù)差異等供給面的因素外，還把需求偏好差異以及壟斷競爭的因素納入到對(duì)國際貿(mào)易的分析之中。唐納森的主要研究領(lǐng)域包括：關(guān)于李嘉圖比較優(yōu)勢的重要性，氣候變化與農(nóng)作物比較優(yōu)勢之間的關(guān)系，國內(nèi)需求創(chuàng)造比較優(yōu)勢的實(shí)證研究，壟斷競爭下的貿(mào)易自由化收益等。
（一）李嘉圖比較優(yōu)勢實(shí)證調(diào)查
根據(jù)李嘉圖模型的預(yù)測，國家應(yīng)該在具有相對(duì)更高生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口更多的商品。雖然這個(gè)觀點(diǎn)在國際貿(mào)易理論中是最為著名的見解之一，并長期被視為古典比較優(yōu)勢理論的一個(gè)有用教學(xué)工具，但從20世紀(jì)60年代中期以來，這一預(yù)測在實(shí)證研究中較少受到關(guān)注，主要原因在于其缺乏與理論相一致的實(shí)證分析方法。李嘉圖比較優(yōu)勢理論雖發(fā)現(xiàn)了國家間的相對(duì)技術(shù)差異是構(gòu)成國際貿(mào)易的原因，但這只論證了國際貿(mào)易的互利基礎(chǔ)和貿(mào)易利益所在，并沒有具體說明貿(mào)易利益在貿(mào)易雙方間如何進(jìn)行分配。唐納森及其合作者發(fā)表的《國家對(duì)什么商品進(jìn)行貿(mào)易？關(guān)于李嘉圖思想的一個(gè)定量研究》(Costinot, Donaldson & Komunjer, 2012)一文，在提供李嘉圖比較優(yōu)勢理論的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)上做出了一些原創(chuàng)性工作。
唐納森等把勞動(dòng)生產(chǎn)率差異納入到新古典貿(mào)易分析框架中開發(fā)了一個(gè)多國、多產(chǎn)業(yè)（部門）的李嘉圖模型。該模型假定只有一個(gè)勞動(dòng)生產(chǎn)要素，每類商品具有無限的品種，商品生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變，產(chǎn)品市場是完全競爭的，貿(mào)易存在冰山成本，勞動(dòng)力可在國內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)間自由流動(dòng)，但不能跨國流動(dòng)。在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的李嘉圖模型基礎(chǔ)上，假設(shè)勞動(dòng)生產(chǎn)率服從極值分布。最重要的是，在李嘉圖模型的勞動(dòng)生產(chǎn)率設(shè)定上，與現(xiàn)有實(shí)證文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)率差異不同，該模型通過允許勞動(dòng)生產(chǎn)率存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的異質(zhì)性，對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)行了一般泛化。勞動(dòng)生產(chǎn)率由兩部分構(gòu)成：一部分是不同國家和產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)生產(chǎn)率，主要反映相應(yīng)國家和產(chǎn)業(yè)的特征，用于捕獲諸如氣候、基礎(chǔ)設(shè)施和制度等要素，這些要素會(huì)影響給定國家和產(chǎn)業(yè)下所有生產(chǎn)者的生產(chǎn)率。對(duì)于每一個(gè)產(chǎn)業(yè)來講，基礎(chǔ)生產(chǎn)率的跨國差異確定了不同國家間相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。另一部分是產(chǎn)業(yè)內(nèi)異質(zhì)性，主要反映不同商品在技術(shù)知識(shí)上的特殊差異程度，也是對(duì)李嘉圖模型進(jìn)行定量研究的一個(gè)主要關(guān)注點(diǎn)。他們利用這個(gè)新李嘉圖模型主要進(jìn)行了兩類理論預(yù)測分析：（1）通過估算決定生產(chǎn)率和出口之間關(guān)系的產(chǎn)業(yè)內(nèi)異質(zhì)性，說明了一般均衡模型中不同國家和產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異是如何影響貿(mào)易模式的。（2）通過反事實(shí)推理分析勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化是如何影響貿(mào)易和福利的，說明了國際貿(mào)易中李嘉圖比較優(yōu)勢的重要性。其中，第一類理論預(yù)測涉及李嘉圖模型的檢驗(yàn)，能夠檢驗(yàn)的前提是，人們對(duì)出口國產(chǎn)業(yè)的所有商品生產(chǎn)率水平能完全觀察到。Deardorff(1984)在評(píng)論李嘉圖模型的實(shí)證研究工作時(shí)強(qiáng)調(diào)，個(gè)體基于比較優(yōu)勢的自我選擇會(huì)帶來模型參數(shù)識(shí)別問題。按照李嘉圖比較優(yōu)勢理論，進(jìn)口國的國內(nèi)幾乎不生產(chǎn)它的進(jìn)口商品，因此，即便在一個(gè)不存在測量誤差的理想情況下，對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的所有商品，我們也只能觀察到一個(gè)國家處于國內(nèi)生產(chǎn)的出口商品生產(chǎn)率水平，無法觀察到幾乎不在國內(nèi)生產(chǎn)的該國進(jìn)口商品生產(chǎn)率水平。然而，在對(duì)出口和生產(chǎn)率間關(guān)系進(jìn)行李嘉圖模型檢驗(yàn)時(shí)，現(xiàn)有實(shí)證分析方法主要基于國家出口與可觀察到的生產(chǎn)率水平之間關(guān)系的研究，因此，現(xiàn)有的關(guān)于李嘉圖模型的實(shí)證研究采用了與理論不相一致的檢驗(yàn)方法。
由于不同國家和產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)生產(chǎn)率水平不能被直接觀測到，所以現(xiàn)有的李嘉圖模型檢驗(yàn)方法對(duì)于實(shí)證研究具有局限性?？紤]到所有國家都不會(huì)對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有商品進(jìn)行生產(chǎn)，而是生產(chǎn)和出口相對(duì)高效率的部分商品(可觀測)，進(jìn)口其國內(nèi)相對(duì)低效率的其他商品(不可觀測)，這就是貿(mào)易驅(qū)動(dòng)選擇。這意味著可被觀測到的相對(duì)生產(chǎn)率往往大于無法直接觀測的相對(duì)基礎(chǔ)生產(chǎn)率。唐納森等證明，用市場開放變量（每個(gè)地區(qū)分配給本地區(qū)生產(chǎn)商品的支出份額）對(duì)觀測到的相對(duì)生產(chǎn)率進(jìn)行貿(mào)易驅(qū)動(dòng)選擇校正，可以得到無法直接觀測的相對(duì)基礎(chǔ)生產(chǎn)率，同時(shí)也證明了在第一類理論預(yù)測分析中，可以通過貿(mào)易驅(qū)動(dòng)選擇校正的相對(duì)出口量與可觀測的相對(duì)生產(chǎn)率之間的關(guān)系來對(duì)李嘉圖模型進(jìn)行檢驗(yàn)。唐納森等的理論研究完全突破了現(xiàn)有李嘉圖模型檢驗(yàn)方法的實(shí)證困境。
唐納森等根據(jù)雙邊貿(mào)易流和生產(chǎn)率數(shù)據(jù)的同時(shí)可得性，選擇1997年21個(gè)國家（包括18個(gè)歐洲國家和美日韓三國）13個(gè)制造業(yè)部門的橫截面數(shù)據(jù)。其第一類理論預(yù)測分析的回歸結(jié)果顯示，通過貿(mào)易驅(qū)動(dòng)選擇校正的各國和各產(chǎn)業(yè)的相對(duì)出口水平與可觀測的相對(duì)生產(chǎn)率水平呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，完全符合李嘉圖理論的要求，出口的貿(mào)易彈性系數(shù)的擇優(yōu)估計(jì)為6.53，而關(guān)于生產(chǎn)率的沒有校正的出口貿(mào)易彈性系數(shù)等于11.1，存在顯著的高估偏差。這些實(shí)證結(jié)果對(duì)李嘉圖模型用以解釋各國和各產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式的能力給予了支持。為了進(jìn)一步量化李嘉圖比較優(yōu)勢的重要性，便于進(jìn)行第二類理論預(yù)測分析，他們提出了這樣一個(gè)問題：對(duì)于任何兩個(gè)出口國來說，如果產(chǎn)業(yè)之間不存在相對(duì)的生產(chǎn)率差異，那么總貿(mào)易流和福利將會(huì)呈現(xiàn)怎樣的結(jié)果？這個(gè)反事實(shí)推理問題被稱為“消除一個(gè)國家的李嘉圖比較優(yōu)勢”。反事實(shí)分析的基本估計(jì)顯示，消除產(chǎn)業(yè)水平上的李嘉圖比較優(yōu)勢后，各國的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易平均下降5.7%，但異質(zhì)貿(mào)易成本和異質(zhì)偏好會(huì)讓少數(shù)國家產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易出現(xiàn)增加，同時(shí)這種李嘉圖比較優(yōu)勢的消失會(huì)導(dǎo)致福利水平平均下降5.3%。由于數(shù)據(jù)存在異.和異質(zhì)貿(mào)易成本的兩個(gè)重要特征，這兩個(gè)方面的異質(zhì)性都傾向于抵消純粹的生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)的異質(zhì)性。為此，他們?cè)诓淮嬖谛枨笃貌町惢蛸Q(mào)易成本差異的新假設(shè)下重做了反事實(shí)分析，純生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易平均下降11.2%，福利水平則平均下降27.3%。
唐納森等對(duì)國際貿(mào)易領(lǐng)域中李嘉圖比較優(yōu)勢的經(jīng)驗(yàn)研究方面所做出的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在：首先，提供了一個(gè)與理論相一致的檢驗(yàn)李嘉圖模型的實(shí)證方法。其中最重要的發(fā)現(xiàn)是，使用市場開放變量來進(jìn)行貿(mào)易驅(qū)動(dòng)選擇校正，這一中間步驟使得該方法和以往李嘉圖模型的實(shí)證文獻(xiàn)存在關(guān)鍵的不同，可讓實(shí)證分析研究以與理論一致的方法完成李嘉圖模型的檢驗(yàn)。其次，展示了如何將李嘉圖模型的預(yù)測結(jié)果與數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)照分析。該實(shí)證分析只需各出口國和產(chǎn)業(yè)按照進(jìn)出口國分列的數(shù)據(jù)即可，而不必依賴于由兩國模型所引發(fā)的雙邊比較、不確定的正交性條件、出口業(yè)績的特別測算。再次，使用模型預(yù)測的出口國-產(chǎn)業(yè)固定效應(yīng)（Exporter Industry Fixed Effect）測算了各國不同產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率水平。該方法計(jì)算出的相對(duì)出口比較優(yōu)勢，可允許把生產(chǎn)率差異產(chǎn)生的影響同貿(mào)易成本與產(chǎn)業(yè)間需求差異產(chǎn)生的影響區(qū)分開。
（二）農(nóng)作物比較優(yōu)勢與氣候變化
在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)市場具有重要影響，氣候變化問題也一直以來備受農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的關(guān)注。在抑制氣候變化的不利影響方面，如何充分發(fā)揮國際貿(mào)易和農(nóng)作物比較優(yōu)勢的作用等問題，目前實(shí)證研究還乏善可陳。唐納森及其合作者所發(fā)表的《演化比較優(yōu)勢與氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)市場的影響：全球170萬田地格網(wǎng)的證據(jù)》(Costinot, Donaldson & Smith，2016)一文可謂獨(dú)具匠心，在新古典貿(mào)易分析框架下，探討了氣候變化下農(nóng)作物技術(shù)差異和國際貿(mào)易調(diào)整是如何影響資源配置以及收入分配的。
在全球化進(jìn)程中，微觀層面的沖擊不僅取決于它們的平均水平，還取決于它們?cè)诳臻g上的分散程度。唐納森等認(rèn)為，如果氣候變化以相同的方式影響所有國家的農(nóng)作物，那么農(nóng)民就沒有任何調(diào)整自己種植的空間，國家也沒有調(diào)整他們進(jìn)出口的空間；如果氣候變化對(duì)國家內(nèi)部和國家之間的作物產(chǎn)量產(chǎn)生不同的影響，那么通過生產(chǎn)調(diào)整和貿(mào)易調(diào)整可能會(huì)顯著抑制氣候變化的不利后果。例如，一個(gè)國家可能停止生產(chǎn)并進(jìn)口那種在國內(nèi)產(chǎn)量下降的作物，并以另一種在國內(nèi)能夠維持產(chǎn)量的作物進(jìn)行交換。簡而言之，在全球經(jīng)濟(jì)中，氣候變化的宏觀影響大小與其如何影響世界各地的比較優(yōu)勢有關(guān)。
為此，唐納森等利用聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）的全球農(nóng)業(yè)生態(tài)區(qū)（GAEZ）數(shù)據(jù)集，實(shí)證研究了氣候變化的后果以及如何利用農(nóng)作物比較優(yōu)勢來減輕氣候變化帶來的不利影響。該數(shù)據(jù)集使用了農(nóng)業(yè)模型和地理特征上的高分辨率數(shù)據(jù)，如土壤、地形、海拔等，最重要的是，它包含了覆蓋地球表面170萬個(gè)田地格網(wǎng)的10種作物氣候變化前后的生產(chǎn)率估計(jì)。他們利用這170萬個(gè)田地格網(wǎng)的一般均衡貿(mào)易模型研究發(fā)現(xiàn)，全球氣候變化對(duì)許多國家的生產(chǎn)率都造成了負(fù)面沖擊，如果全球生產(chǎn)沒有重新分配，福利將會(huì)大幅度地下降。然而，這些沖擊的空間異質(zhì)性足夠大，根據(jù)國家內(nèi)部不同田地農(nóng)作物的比較優(yōu)勢重新分配生產(chǎn)，福利損失將會(huì)減少一個(gè)數(shù)量級(jí)。根據(jù)他們的估計(jì)，在允許調(diào)整貿(mào)易和生產(chǎn)模式的情況下，氣候變化對(duì)這些農(nóng)業(yè)市場的影響將使得全球GDP下降0.26％；在各國間可以自由貿(mào)易而農(nóng)民不能調(diào)整生產(chǎn)的情況下，氣候變化對(duì)這些農(nóng)業(yè)市場的影響將使得全球GDP下降0.78％；在各國可以生產(chǎn)調(diào)整而不進(jìn)行國際貿(mào)易情況下，氣候變化對(duì)這些農(nóng)業(yè)市場的影響將使得全球GDP下降0.27％。由于10種作物的產(chǎn)值相當(dāng)于全球GDP的1.8%，因此在貿(mào)易和生產(chǎn)可以完全調(diào)整的情況下，氣候變化只導(dǎo)致全球GDP14%的下降；在貿(mào)易調(diào)整下，氣候變化將導(dǎo)致全球GDP43%的下降；而在生產(chǎn)調(diào)整下，氣候變化將導(dǎo)致全球GDP15%的下降。由此可見，生產(chǎn)調(diào)整減少了29%的氣候變化損失，而貿(mào)易調(diào)整只減少了1%的氣候變化損失。
唐納森等通過全球170萬田地格網(wǎng)的證據(jù)，具體闡明了氣候變化與全球農(nóng)作物比較優(yōu)勢之間的關(guān)系。所得出的重要結(jié)論是，農(nóng)作物比較優(yōu)勢演變引起的生產(chǎn)調(diào)整大大減輕了氣候變化的不利影響，而貿(mào)易調(diào)整在抑制氣候變化的不利影響上作用較小。相比貿(mào)易模式的變化，調(diào)整生產(chǎn)方式具有巨大的潛在收益，這一結(jié)論對(duì)農(nóng)業(yè)政策具有重要啟示意義。如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)國要減少氣候變化帶來的不利影響，就應(yīng)重視田地的生產(chǎn)率異質(zhì)性，而不是農(nóng)產(chǎn)品的自由貿(mào)易。
（三）國內(nèi)需求創(chuàng)造比較優(yōu)勢的實(shí)證分析
現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論的基本框架強(qiáng)調(diào)要素稟賦差異和技術(shù)差異等供給方面的因素對(duì)于國際貿(mào)易和資源配置的影響，然而在需求偏好差異條件下，國內(nèi)需求也可能創(chuàng)造比較優(yōu)勢，因此，需求方面的因素同樣可以納入國際貿(mào)易分析之中。其中，本地市場效應(yīng)（Home Market Effects）反映的是對(duì)某種產(chǎn)品的國內(nèi)市場需求會(huì)刺激該產(chǎn)品的國外出口，它由Linder(1961)首先闡述，后來被Krugman(1980)正式提出。目前，本地市場效應(yīng)已成為新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)地理文獻(xiàn)的一個(gè)核心特征，而檢驗(yàn)本地市場效應(yīng)的有效性也成為新貿(mào)易理論的一項(xiàng)重要經(jīng)驗(yàn)研究工作。然而，現(xiàn)有的實(shí)證文獻(xiàn)一般使用支出份額數(shù)據(jù)來衡量需求差異，但支出取決于價(jià)格，而這些價(jià)格不僅僅取決于需求條件，還取決于本地供給條件，這使得本地市場效應(yīng)檢驗(yàn)難以解釋。唐納森等發(fā)表的《死得越多，賣得越多嗎？本地市場效應(yīng)的一個(gè)簡單檢驗(yàn)》(Costinot,Donaldson,Kyle & Williams,2016)一文，基于全球藥品市場數(shù)據(jù)開發(fā)了一種本地市場效應(yīng)檢驗(yàn)的新方法，并且通過對(duì)國內(nèi)需求創(chuàng)造比較優(yōu)勢程度的分析得出如下結(jié)論：國家對(duì)某種藥物的需求量很高，實(shí)際上更有可能是同一種藥物的凈出口國。
唐納森等利用世界衛(wèi)生組織(WHO)的全球疾病負(fù)擔(dān)(GBD)數(shù)據(jù)集，以及來自全球制藥業(yè)的詳細(xì)藥物銷售數(shù)據(jù)，具體探討了在藥品出口方面國內(nèi)市場需求的影響。他們認(rèn)為，根據(jù)外生人口特征，一個(gè)國家中更容易患有特定疾病的人群對(duì)治療這些特定疾病的藥物的需求量可能更大，因此，一個(gè)國家外生人口的組成可以預(yù)測最有可能導(dǎo)致其居民死亡的疾病，反過來又可以預(yù)測這些居民最可能需求的藥物。他們?cè)诒镜厥袌鲂?yīng)的檢驗(yàn)過程中，使用疾病負(fù)擔(dān)而不是支出份額數(shù)據(jù)作為可觀測的需求轉(zhuǎn)換因子，這是其實(shí)證方法的創(chuàng)新。研究結(jié)果表明，國內(nèi)預(yù)期需求與向國外銷售存在正相關(guān)關(guān)系，且這種相關(guān)性要大于國內(nèi)預(yù)期需求與從國外采購的相關(guān)性。簡而言之，“國內(nèi)死得越多，向國外賣得越多”。他們的研究采取了與現(xiàn)有實(shí)證文獻(xiàn)不同的方法，在全球藥品市場貿(mào)易領(lǐng)域找到了國內(nèi)市場需求在創(chuàng)造比較優(yōu)勢中發(fā)揮作用的有力證據(jù)，從而把本地市場效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)方法又向前推進(jìn)了重要的一步，唯一不足的是，相關(guān)方法只適用于藥品出口方面的檢驗(yàn)。
（四）壟斷競爭下的貿(mào)易自由化收益
貿(mào)易自由化帶來的收益有多大？一方面，如果貿(mào)易開放能減少國內(nèi)市場的扭曲，貿(mào)易自由化的收益可能會(huì)更大；另一方面，如果貿(mào)易開放導(dǎo)致外國公司增加成本加成率(Markups)，收益可能會(huì)更小。因此，這個(gè)問題沒有簡單的答案。對(duì)這一經(jīng)典問題，唐納森做出了重大貢獻(xiàn)。在考慮壟斷競爭下的貿(mào)易自由化收益時(shí)，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多依賴國內(nèi)生產(chǎn)者行為或不變的壟斷成本加成率進(jìn)行推斷，唐納森及其合作者發(fā)表的《貿(mào)易的“有利競爭效應(yīng)”》（Arkolakis, Costinot, Donaldson & Rodríguez Clare,2017）一文則認(rèn)為，由此所得出的結(jié)論會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的偏差，他們從理論和實(shí)證兩個(gè)角度對(duì)該問題進(jìn)行了重新審視，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易對(duì)成本加成率的影響會(huì)減少而不是增加了貿(mào)易自由化的福利收益。
《貿(mào)易的“有利競爭效應(yīng)”》一文是早期發(fā)表的《新的貿(mào)易模式，同樣的貿(mào)易收益嗎？》(Arkolakis, Costinot & Rodríguez Clare,2012)一文的續(xù)作，該文由唐納森的三位合作者所完成，主要通過一個(gè)壟斷競爭、不變替代彈性（CES）效用函數(shù)、不變成本加成率（Constant Markups）的引力模型來測算市場一體化下的貿(mào)易“有利競爭效應(yīng)”。唐納森加盟后所發(fā)表的后續(xù)論文則對(duì)早期模型進(jìn)行了拓展，允許需求異質(zhì)性，從而使貿(mào)易對(duì)壟斷成本加成率產(chǎn)生影響。其主要理論貢獻(xiàn)在于，提出了一個(gè)具有壟斷競爭、企業(yè)異質(zhì)性和可變成本加成率(Variable Markups)的新引力模型，它是CES效用函數(shù)和不變成本加成率模型的一般化。新引力模型的一個(gè)重要特點(diǎn)是采用了Pollak需求函數(shù)，一般的CES效用函數(shù)是該需求函數(shù)的特例。Pollak需求函數(shù)有兩個(gè)關(guān)鍵結(jié)構(gòu)參數(shù)，當(dāng)兩個(gè)參數(shù)都不為零時(shí)，它允許可變成本加成率的存在。根據(jù)Pollak需求函數(shù)參數(shù)可以計(jì)算成本加成率的平均彈性系數(shù)，它的符號(hào)確定了貿(mào)易是否存在“有利競爭效應(yīng)”。早期論文的理論模型嚴(yán)格限制需求函數(shù)為CES效用函數(shù)，以及不同企業(yè)的成本加成率相等，而這些與微觀數(shù)據(jù)都不符，與之相比，后續(xù)論文的理論分析沒有對(duì)企業(yè)的成本加成率進(jìn)行固定不變的先驗(yàn)限制，而是靠數(shù)據(jù)來說明可變加成率是否存在，以及是增加了還是減少了貿(mào)易自由化的收益。
唐納森等的實(shí)證研究結(jié)果顯示，用可變加成率模型預(yù)測的貿(mào)易自由化收益要比那些用不變加成率模型所預(yù)測的要低6%。這種看似矛盾的結(jié)果背后的解釋是，減少貿(mào)易壁壘對(duì)福利收益有兩種不同方向力量影響：減少了國內(nèi)企業(yè)的加成率（因?yàn)槊媾R來自國外更激烈的競爭），但在相對(duì)不變彈性的情況下，增加了國外公司的加成率（因?yàn)樗鼈儸F(xiàn)在服務(wù)本地市場的成本較低，而貿(mào)易成本降低的收益不會(huì)完全轉(zhuǎn)移給本地消費(fèi)者）。鑒于他們估計(jì)的需求參數(shù)，在二者比較中，國外企業(yè)加成率增加的直接效應(yīng)明顯大于國內(nèi)企業(yè)加成率下降的間接效應(yīng)，即直接效應(yīng)占據(jù)了支配地位。因?yàn)橘Q(mào)易自由化同時(shí)存在兩種相反的競爭影響，貿(mào)易自由化是否為國內(nèi)消費(fèi)者帶來福利收益變得難以捉摸，答案取決于這兩種力量的相對(duì)大小，這一結(jié)論也為我們判斷貿(mào)易的“有利競爭效應(yīng)”提供了一個(gè)重要條件。此外，他們的理論為貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究貿(mào)易自由化影響的模型提供了另一個(gè)有用的基準(zhǔn)。
二、新古典國際貿(mào)易模型非參數(shù)反事實(shí)分析
反事實(shí)分析作為一種分析方法，指對(duì)未發(fā)生之事，假設(shè)其已發(fā)生將會(huì)造成怎樣的情景，或?qū)σ寻l(fā)生之事，假設(shè)其保持原來之狀態(tài)將會(huì)使得現(xiàn)實(shí)發(fā)生怎樣的變化。比如在國際貿(mào)易分析中，可以通過假設(shè)關(guān)稅水平下降來分析自由貿(mào)易協(xié)定簽署對(duì)各協(xié)定國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易的影響，也可以通過假設(shè)當(dāng)前貿(mào)易成本保持歷史水平不變來分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)各國福利的影響，這些問題皆屬反事實(shí)分析。通?；卮鹦鹿诺滟Q(mào)易分析框架下反事實(shí)問題的標(biāo)準(zhǔn)方法分三步進(jìn)行：首先，詳細(xì)說明參數(shù)模型的偏好、技術(shù)和交易成本；其次,估算模型的供給與需求函數(shù)；最后，預(yù)測如果模型中的一些參數(shù)發(fā)生變化，將會(huì)發(fā)生什么情況。在國際貿(mào)易中，可計(jì)算一般均衡(CGE)模型（如全球貿(mào)易分析項(xiàng)目(GTAP)模型）長期以來被用來回答一系列重要的反事實(shí)問題。過去十年左右，由Eaton & Kortum(2002)開創(chuàng)的基于引力模型進(jìn)行的量化研究，很大程度上又強(qiáng)化了這一慣例。
傳統(tǒng)的可計(jì)算一般均衡模型之間的關(guān)鍵區(qū)別，就是模型的簡化程度不同。比如Hertel et al(2012)的GTAP模型有13000多個(gè)結(jié)構(gòu)參數(shù)，而Eaton & Kortum(2002)的模型僅用一個(gè)貿(mào)易彈性系數(shù)來進(jìn)行反事實(shí)分析。簡化雖然有很大作用，但它取決于強(qiáng)函數(shù)形式假設(shè)，而這些假設(shè)可能會(huì)損害反事實(shí)分析的可信度。因此，在實(shí)證簡化和結(jié)果穩(wěn)健之間存在一定權(quán)衡。在新古典國際貿(mào)易模型中，唐納森對(duì)這種權(quán)衡關(guān)系做了有意義的創(chuàng)新探討。該項(xiàng)研究也被認(rèn)為是他最有研究前景的工作之一，具體成果體現(xiàn)在唐納森等發(fā)表的《新古典國際貿(mào)易模型中的非參數(shù)反事實(shí)分析》（Adao,Costinot & Donaldson,2017）一文中。
為了解決實(shí)證簡化和結(jié)果穩(wěn)健之間的權(quán)衡問題，唐納森等在新古典貿(mào)易模型和不同國家間可以直接交換要素服務(wù)的簡化交換模型之間建立了等價(jià)關(guān)系。在一個(gè)生產(chǎn)規(guī)模收益不變和完全競爭市場的世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，他們證明了對(duì)于任何一個(gè)競爭均衡都有一個(gè)簡化的交換經(jīng)濟(jì)均衡與之對(duì)應(yīng)，二者在福利、要素價(jià)格和貿(mào)易要素內(nèi)容方面是等效的，而且，反過來也是如此。這種等價(jià)意味著，針對(duì)貿(mào)易成本的任意變化(可視為技術(shù)沖擊)，貿(mào)易要素內(nèi)容、要素價(jià)格和福利的反事實(shí)變化只取決于一個(gè)簡化要素需求系統(tǒng)的形式。新古典貿(mào)易模型的一般競爭均衡需要消費(fèi)者最大化其效用，廠商最大化其利潤，同時(shí)產(chǎn)品市場和要素市場出清，因此均衡的基本要素包括效用函數(shù)、要素稟賦和生產(chǎn)函數(shù)。而對(duì)于一個(gè)簡化均衡，只需要消費(fèi)者最大化其簡化效用，同時(shí)要素市場出清，其均衡基本要素只包括簡化效用函數(shù)和要素稟賦。因此，簡化交換模型的好處在于，降低了要素需求系統(tǒng)需要估計(jì)的維度，比如一個(gè)有K個(gè)部門和N個(gè)要素的新古典貿(mào)易模型要進(jìn)行K*N維估計(jì)，而在部門的貿(mào)易成本統(tǒng)一變化的假設(shè)條件下，簡化交換模型的貿(mào)易要素內(nèi)容只包括N維估計(jì)。唐納森等設(shè)計(jì)的非參數(shù)反事實(shí)分析模型，主要結(jié)合了一般均衡理論中生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)可以簡化為交換經(jīng)濟(jì)的思想，以及產(chǎn)業(yè)組織和國際貿(mào)易理論的新方法。最重要的是，他們吸收了Wilson(1980)的思想。不過，Wilson(1980)只論證了一個(gè)李嘉圖式經(jīng)濟(jì)分析可以簡化為一個(gè)交換模型經(jīng)濟(jì)分析，其中每個(gè)國家用自己的勞動(dòng)交換其他國家的勞動(dòng)，而唐納森等通過證明新古典貿(mào)易模型與簡化交換模型之間的等價(jià)關(guān)系，把Wilson(1980)的等價(jià)結(jié)論擴(kuò)展到了任意新古典貿(mào)易模型領(lǐng)域，并且說明了如何使用共同可得的數(shù)據(jù)，將兩個(gè)模型的等價(jià)作為一個(gè)工具用于反事實(shí)和福利分析。
在要素需求系統(tǒng)(指各國的要素支出比例向量)可逆的條件下，唐納森等證明了只要給定貿(mào)易要素內(nèi)容和貿(mào)易成本轉(zhuǎn)換因子，就可對(duì)相對(duì)有效的要素價(jià)格和要素需求進(jìn)行非參數(shù)識(shí)別。然而，要分析要素稟賦和技術(shù)變化帶來的貿(mào)易流、要素價(jià)格和福利影響，還必須對(duì)簡化交換模型中的簡化效用函數(shù)進(jìn)行參數(shù)化處理。為了進(jìn)行非參數(shù)反事實(shí)分析，唐納森等開發(fā)了一種新方法，這種方法沒有對(duì)偏好和技術(shù)的函數(shù)形式加以強(qiáng)限制。為此，唐納森等提出了一個(gè)混合CES要素需求模型，同標(biāo)準(zhǔn)的引力模型一樣，它們都可以用數(shù)量、價(jià)格、工具變量數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)。不過，一般的新古典國際貿(mào)易模型通常假定要素價(jià)格相等。實(shí)際上，由于假設(shè)國家間要素完全替代，因此要素交叉價(jià)格彈性為零，即自主無關(guān)選擇性（Independence of Irrelevant Alternatives,IIA）成立。與一般的新古典國際貿(mào)易模型對(duì)需求函數(shù)施加CES的強(qiáng)假設(shè)相比，他們的混合CES需求函數(shù)允許不同國家要素間存在更豐富的替代模式，并讓數(shù)據(jù)來說明IIA在實(shí)證上是否成立。混合CES需求函數(shù)在貿(mào)易彈性系數(shù)基礎(chǔ)上，增加了兩個(gè)新結(jié)構(gòu)參數(shù)，它們用于度量出口國按照市場份額或一些可觀測的國家特征（他們用人均GDP替代）方面相近的程度。這與標(biāo)準(zhǔn)的多部門貿(mào)易模型的嵌套CES需求函數(shù)非常類似，二者都存在著IIA偏差的可能，但兩者的關(guān)鍵區(qū)別在于估計(jì)的變量來源不同，前者使用總體要素支出份額數(shù)據(jù)去識(shí)別總體要素需求函數(shù)，而后者使用每個(gè)部門內(nèi)的要素支出份額數(shù)據(jù)去識(shí)別部門水平的要素需求。
在實(shí)證研究中，唐納森等運(yùn)用了一個(gè)混合CES需求函數(shù)。由于數(shù)據(jù)有限，所以只考慮了一個(gè)由37個(gè)出口國組成，只包含兩個(gè)進(jìn)口國（美國和澳大利亞）的世界經(jīng)濟(jì)。他們對(duì)這個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行了非參數(shù)識(shí)別，混合CES需求函數(shù)的擇優(yōu)估計(jì)顯示IIA不成立，且IIA偏差主要與人均GDP等國家特征相關(guān)。唐納森等還用近年來中國融入世界經(jīng)濟(jì)、參與全球經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)例，說明了這種非參數(shù)反事實(shí)分析的可行性和潛在好處。基于上述需求函數(shù)，在冰山貿(mào)易成本假設(shè)下，他們測算了中國自1995年以來（1995-2011）的平均貿(mào)易成本變化（與所有貿(mào)易伙伴的算術(shù)平均值）。結(jié)果顯示，在1995-2007年間，中國的貿(mào)易成本平均下降20.2%，而2008年全球金融危機(jī)后，中國的貿(mào)易成本有所上升。考慮反事實(shí)情況，如果中國在這一時(shí)期沒有融入世界經(jīng)濟(jì)，即沒有參與全球經(jīng)濟(jì)一體化過程，仍保持1995年的貿(mào)易成本水平，則中國的福利收益會(huì)逐步下降，其中，2006年最大下降幅度達(dá)1.54%。并且，中國經(jīng)濟(jì)參與的全球一體化過程對(duì)其他國家具有不同的福利影響，其中富國傾向于從該過程中獲得相對(duì)更多的貿(mào)易收益，而像羅馬尼亞這樣的國家則遭受到顯著的福利損失，這為在一般均衡模型中基于要素內(nèi)容分析國際貿(mào)易和不平等關(guān)系提供了理論基礎(chǔ)。
唐納森等的最大貢獻(xiàn)在于證明了一個(gè)新古典貿(mào)易模型可在多大程度上進(jìn)行簡化又無須強(qiáng)函數(shù)假設(shè)。簡而言之，既可放松Eaton & Kortum(2002)研究中的強(qiáng)函數(shù)假設(shè)而又不需要GTAP模型中的13000多個(gè)參數(shù)。當(dāng)然，正如唐納森等自己所提出的，研究中還存在著一些不足：第一，構(gòu)建的等價(jià)結(jié)果嚴(yán)重依賴于完全競爭市場的條件；第二，考慮的反事實(shí)情況運(yùn)用的范圍有限，主要受到簡化需求系統(tǒng)需保持穩(wěn)定的約束，比如分析貿(mào)易成本所帶來的沖擊變化，要假設(shè)不同部門的貿(mào)易成本相同，但是很多其他的沖擊可能不滿足這個(gè)條件；第三，需求系統(tǒng)是可逆的這一限制潛在排除了雙邊要素貿(mào)易為零的情況。因此，他們的非參數(shù)方法無法解決標(biāo)準(zhǔn)引力模型中的“零貿(mào)易量問題”；第四，一個(gè)簡化要素需求系統(tǒng)的估計(jì)要求對(duì)貿(mào)易要素內(nèi)容進(jìn)行精確測算，通常將投入-產(chǎn)出模型與貿(mào)易數(shù)據(jù)結(jié)合起來，但這些模型的高度加總可能會(huì)出現(xiàn)測量誤差。這些不足都需要在將來進(jìn)一步進(jìn)行完善。
三、國內(nèi)貿(mào)易成本與本地市場一體化
近幾十年來，由于貿(mào)易成本下降，國內(nèi)外市場都變得更加一體化了。一些著名的貿(mào)易模型，如Dornbusch et al(1977)、Krugman (1980)、Eaton & Kortum(2002)、Melitz(2003)等，都認(rèn)為減少貿(mào)易成本將增加貿(mào)易地區(qū)的實(shí)際收入水平。可以說，貿(mào)易成本變量是理解市場一體化進(jìn)程以及分析相關(guān)福利收益的一項(xiàng)重要指標(biāo)。在國內(nèi)貿(mào)易領(lǐng)域，針對(duì)貿(mào)易成本、本地市場一體化以及福利影響等問題，唐納森進(jìn)行了卓越的研究，具體體現(xiàn)在對(duì)殖民地時(shí)期的印度與美國19世紀(jì)鐵路網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張以及20世紀(jì)美國農(nóng)業(yè)市場一體化等具體問題的分析。
(一)鐵路網(wǎng)絡(luò)與國內(nèi)貿(mào)易成本
在國內(nèi)市場一體化過程中，特別是在降低國內(nèi)貿(mào)易成本方面，交通基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮著重大作用，但交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目實(shí)際上降低了多少貿(mào)易成本，以及由此帶來的國內(nèi)貿(mào)易收益有多大？又如何解釋這些收益？這些問題一直以來缺乏嚴(yán)格的實(shí)證研究。唐納森關(guān)于鐵路基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)及其影響的實(shí)證研究給出了令人滿意的答案。
由于研究者很難直接觀測到貿(mào)易成本，關(guān)于貿(mào)易成本的度量一般使用代理變量。唐納森提供了一種測定貿(mào)易成本的新方法，比如在特定情況下只能在某個(gè)地區(qū)生產(chǎn)某種特殊商品，那么這種商品在生產(chǎn)地和消費(fèi)地的零售價(jià)格差距就可視為兩地的貿(mào)易成本。唐納森發(fā)表的《英屬印度時(shí)期的鐵路網(wǎng)絡(luò)：交通基礎(chǔ)設(shè)施影響的評(píng)估》（Donaldson，2017）一文在一般均衡貿(mào)易模型框架下證明了該假定。在評(píng)估殖民時(shí)期印度鐵路網(wǎng)絡(luò)降低了多少貿(mào)易成本的過程中，他利用北印度124個(gè)地區(qū)報(bào)告中8種鹽的零售價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算時(shí)發(fā)現(xiàn)，若以鹽的價(jià)格差表示貿(mào)易成本，當(dāng)兩地有鐵路連接時(shí)，雙邊貿(mào)易成本會(huì)下降11.2%。他提供的方法對(duì)于通過貿(mào)易成本來研究市場一體化及其福利收益問題具有重要意義。
唐納森對(duì)于交通基礎(chǔ)設(shè)施帶來福利收益改善的理解也做出了很多貢獻(xiàn)。他利用殖民地時(shí)期印度鐵路擴(kuò)張和區(qū)際貿(mào)易的檔案資料匯總而成的豐富數(shù)據(jù)集做了多方面的工作：（1）對(duì)鐵路改善印度貿(mào)易環(huán)境的程度進(jìn)行了估計(jì)，包括貿(mào)易成本降低、區(qū)際價(jià)格差距減少、貿(mào)易流量增加以及促進(jìn)市場一體化。研究發(fā)現(xiàn)，鐵路進(jìn)入顯著增加了本地區(qū)的出口貿(mào)易，85種商品的貿(mào)易成本彈性均值為5.2，而17種主要農(nóng)作物的貿(mào)易成本彈性均值為3.8。同時(shí)，當(dāng)鐵路進(jìn)入后，由降雨帶來的供給沖擊對(duì)本地價(jià)格幾乎沒有負(fù)效應(yīng)，說明鐵路促成了沿線區(qū)域市場近乎完全的一體化。（2）對(duì)鐵路帶來的簡化形式福利收益進(jìn)行了估計(jì)。研究發(fā)現(xiàn)，鐵路網(wǎng)絡(luò)的到來使印度各地平均的實(shí)際農(nóng)業(yè)收入增加了18.2%，同時(shí)極大降低了實(shí)際農(nóng)業(yè)收入對(duì)降雨沖擊的反應(yīng)，在農(nóng)業(yè)實(shí)際收入穩(wěn)定上發(fā)揮了重要作用，即實(shí)現(xiàn)了更高的實(shí)際收入水平和更低的實(shí)際收入波動(dòng)性。（3）在一般均衡貿(mào)易模型下證明了市場開放變量是鐵路所帶來福利收益的一個(gè)充分統(tǒng)計(jì)量。尤其重要的是，揭示了鐵路影響背后的貿(mào)易機(jī)制。由于一般均衡貿(mào)易模型中，福利（等于實(shí)際收入）僅是生產(chǎn)率和市場開放的函數(shù)，在控制技術(shù)沖擊后（主要是降雨量），市場開放變量幾乎完全捕獲了鐵路對(duì)實(shí)際收入所有簡化形式的影響。這表明市場開放變量是實(shí)際收入的一個(gè)非常重要的決定性因素，而鐵路建設(shè)則可以允許各地區(qū)利用貿(mào)易來影響福利收益，這就是唐納森在文章中所強(qiáng)調(diào)的貿(mào)易機(jī)制。
由于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目存在溢出效應(yīng)，鐵路網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張可能直接或間接影響所有地區(qū)，這對(duì)實(shí)證研究是一個(gè)經(jīng)濟(jì)計(jì)量挑戰(zhàn)。唐納森等關(guān)于鐵路與國內(nèi)貿(mào)易成本的另一篇論文《鐵路與美國經(jīng)濟(jì)增長：一個(gè)“市場準(zhǔn)入”法》(Donaldson & Hornbeck,2016)提出，利用“市場準(zhǔn)入”概念來估算交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施帶來的地理位置綜合效應(yīng)。這是該方法首次被運(yùn)用到大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)評(píng)估研究中。唐納森等認(rèn)為，每個(gè)縣所受的總體影響可由該縣“市場準(zhǔn)入”的變化所捕獲。實(shí)際上，每個(gè)縣的“市場準(zhǔn)入”近似等于所有其他縣市場規(guī)模的逆貿(mào)易成本權(quán)重的和，這可簡單視為該縣與其他縣市場規(guī)模的逆貿(mào)易成本的加權(quán)距離。其中，縣的市場規(guī)模用縣總?cè)丝诒硎?，縣與縣之間的貿(mào)易成本用最低成本的縣與縣之間的貨運(yùn)路線費(fèi)用來計(jì)算。
關(guān)于美國鐵路的實(shí)證研究最早由1993年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主福格爾(R.Fogel)所開創(chuàng)。福格爾(1964)采用“社會(huì)節(jié)省”方法，用鐵路所節(jié)約的運(yùn)輸成本乘以農(nóng)產(chǎn)品的運(yùn)輸量，測得1890年美國鐵路所帶來的“社會(huì)節(jié)省”占美國國民生產(chǎn)總值的2.7%。與之不同，唐納森等(2016)借鑒了新古典貿(mào)易理論、縣級(jí)數(shù)據(jù)和空間計(jì)算工具的最新進(jìn)展，采用“市場準(zhǔn)入”方法，重新估計(jì)了鐵路對(duì)1890年美國農(nóng)業(yè)部門的總體影響。首先，利用19世紀(jì)美國縣級(jí)農(nóng)用土地價(jià)值數(shù)據(jù)，以及構(gòu)建的鐵路和水路網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫，結(jié)合詳細(xì)的GIS地圖，計(jì)算最低成本的縣與縣貨運(yùn)路線，以衡量各縣“市場準(zhǔn)入”的情況。然后，將土地價(jià)值變化對(duì)鐵路擴(kuò)張所帶來的“市場準(zhǔn)入”變化進(jìn)行回歸，估計(jì)鐵路對(duì)土地價(jià)值的影響。研究結(jié)果表明，隨著鐵路網(wǎng)絡(luò)從1870年到1890年的擴(kuò)張，縣域農(nóng)業(yè)用地價(jià)值隨著“市場準(zhǔn)入”的增加而大幅度增加。反事實(shí)的估計(jì)結(jié)果顯示，如果將1890年所有的鐵路剔除，將使得美國農(nóng)業(yè)用地的總價(jià)值減少60.2%，這種下降導(dǎo)致的年均經(jīng)濟(jì)損失相當(dāng)于美國國民生產(chǎn)總值的3.2％。這比福格爾(1964)的“社會(huì)節(jié)省”估算值稍大。同時(shí)，唐納森等還考慮了替代交通的改善是否存在彌補(bǔ)鐵路缺口的潛力。其反事實(shí)分析表明，鐵路所帶來的貢獻(xiàn)在很大程度上是不可替代的，無論是運(yùn)河網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展還是鄉(xiāng)村道路的改善，都無法有效地彌補(bǔ)這些經(jīng)濟(jì)損失。此外，研究還發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)用地價(jià)值的下降也可能影響到美國總?cè)丝诤凸と说男в谩?/p>
綜合來看，唐納森等這兩篇關(guān)于鐵路與國內(nèi)貿(mào)易成本主題的論文，都采用了一般均衡貿(mào)易模型來估計(jì)鐵路與福利之間的影響關(guān)系。與現(xiàn)有相關(guān)研究文獻(xiàn)不同的是，他們基于一般均衡貿(mào)易模型的經(jīng)濟(jì)分析,為我們理解國內(nèi)市場一體化過程中鐵路發(fā)揮的作用提供了一個(gè)獨(dú)特的理論視角，這一研究將大大促進(jìn)有關(guān)鐵路的計(jì)量史學(xué)的發(fā)展。此外，唐納森等關(guān)于國內(nèi)貿(mào)易成本的度量，特別是“市場準(zhǔn)入”方法，為在具有溢出效應(yīng)的實(shí)證環(huán)境中估計(jì)總體干預(yù)效應(yīng)的問題提供了一個(gè)有效的分析工具。
（二）國內(nèi)貿(mào)易成本與本地市場一體化
國內(nèi)貿(mào)易壁壘的減少和貿(mào)易成本的降低對(duì)于促進(jìn)本地市場一體化有明顯助益。唐納森等在《經(jīng)濟(jì)一體化的收益有多大？理論和1880-1997年美國農(nóng)業(yè)證據(jù)》（Costinot & Donaldson，2016）一文中，基于美國農(nóng)業(yè)市場的歷史數(shù)據(jù)，對(duì)如何衡量國內(nèi)貿(mào)易成本大小，以及如何測算貿(mào)易成本下降所帶來的本地市場一體化收益等問題，進(jìn)行了較好的實(shí)證研究。唐納森等認(rèn)為，農(nóng)作物的運(yùn)輸成本可用本地市場農(nóng)作物收購價(jià)格與批發(fā)市場價(jià)格的差價(jià)來表示，如果不考慮交易成本，它可用來度量農(nóng)業(yè)市場的國內(nèi)貿(mào)易成本大小。通過假設(shè)所有本地市場（美國各縣）與唯一的批發(fā)市場（紐約城）相連，并可通過測算批發(fā)市場價(jià)格（可從歷史數(shù)據(jù)中觀測到）和本地市場農(nóng)作物收購價(jià)格（由他們開發(fā)的一般均衡貿(mào)易模型預(yù)測）之差，測得農(nóng)作物的國內(nèi)貿(mào)易成本。他們?cè)趯?duì)該方法測算的貿(mào)易成本進(jìn)行反事實(shí)分析時(shí)，獲得了關(guān)于國內(nèi)農(nóng)業(yè)市場一體化和貿(mào)易收益的重要發(fā)現(xiàn)。
為了預(yù)測本地市場農(nóng)作物收購價(jià)格，唐納森等構(gòu)建了一個(gè)分配模型，在完全競爭的基礎(chǔ)上，將稱為“田地”的異質(zhì)生產(chǎn)要素分配給具有比較優(yōu)勢的多種作物，這一理論框架是國際貿(mào)易中李嘉圖模型的多因素泛化。他們利用1880-1997年美國2600個(gè)縣的16種不同農(nóng)作物市場數(shù)據(jù)，通過對(duì)聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）的全球農(nóng)業(yè)生態(tài)區(qū)項(xiàng)目（GAEZ）的直接觀察，獲得了不同類型作物的現(xiàn)代生產(chǎn)函數(shù)。由于無法觀察到歷史生產(chǎn)率，模型識(shí)別的重要假設(shè)是不同縣、田地、農(nóng)作物的歷史生產(chǎn)率等于現(xiàn)代生產(chǎn)率與歷史生產(chǎn)率沖擊的乘積，同時(shí)假設(shè)縣內(nèi)所有田地的歷史生產(chǎn)率沖擊相等。在這種假設(shè)前提下，他們展示了如何使用縣內(nèi)農(nóng)場總銷售數(shù)據(jù)、每種作物總產(chǎn)量和土地總量數(shù)據(jù)，在縣內(nèi)利潤最大化和市場出清條件下，推斷農(nóng)作物收購價(jià)格和生產(chǎn)率沖擊這兩個(gè)模型的內(nèi)生變量。在模型的擬合性評(píng)估中，他們檢驗(yàn)了模型預(yù)測的縣級(jí)農(nóng)作物收購價(jià)格在通過簡單平均后是否與州級(jí)可觀測的農(nóng)作物收購價(jià)格相一致，回歸分析發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)價(jià)格系列高度正相關(guān)，說明模型預(yù)測具有穩(wěn)健性。
根據(jù)唐納森等的估計(jì)，本地市場農(nóng)作物收購價(jià)格相對(duì)于批發(fā)市場價(jià)格的比值在考察期內(nèi)有所上升，顯示二者價(jià)格差距水平在下降。貿(mào)易成本的相關(guān)變化，反映了農(nóng)產(chǎn)品市場在這段時(shí)期內(nèi)經(jīng)歷了很大程度的融合。同時(shí)，對(duì)生產(chǎn)率沖擊的估計(jì)顯示，整體技術(shù)是進(jìn)步的。在對(duì)價(jià)格差距水平進(jìn)行反事實(shí)分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，1880-1920年間農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量增加了79.3%，而1954-1997年間只增加了55%（1920-1954年間的數(shù)據(jù)口徑不一，不能進(jìn)行比較），結(jié)果顯示，農(nóng)業(yè)市場一體化為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)帶來了巨大的貿(mào)易收益。同時(shí)，他們針對(duì)生產(chǎn)率沖擊也使用了同樣的反事實(shí)方法，發(fā)現(xiàn)美國農(nóng)業(yè)市場的經(jīng)濟(jì)一體化收益與這一時(shí)期的生產(chǎn)率改善相似。
在一般均衡貿(mào)易分析框架下，唐納森等基于農(nóng)作物收購價(jià)格與批發(fā)市場價(jià)格的差價(jià)來度量農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易成本，運(yùn)用反事實(shí)分析方法得到了國內(nèi)貿(mào)易成本與本地市場一體化收益之間關(guān)系的重要結(jié)果。與現(xiàn)有文獻(xiàn)不同，其方法吸引人的地方是可以允許使用相同的理論框架和數(shù)據(jù)來源同時(shí)估計(jì)貿(mào)易成本和生產(chǎn)率沖擊。不過，這一方法僅適用于農(nóng)業(yè)市場，且不能進(jìn)行福利分析。若估計(jì)貿(mào)易福利收益，模型需要利用美國的縣級(jí)消費(fèi)數(shù)據(jù)，而這些數(shù)據(jù)在所考慮的較長時(shí)期內(nèi)無法獲得。
四、簡評(píng)
在新古典貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)中，國際要素稟賦差異被認(rèn)為是確定比較優(yōu)勢和國際貿(mào)易格局的重要因素，并成為現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論的源頭。要素稟賦固然重要，但僅僅依靠它并不足以完全解釋一些國際貿(mào)易現(xiàn)象。在新古典貿(mào)易理論框架下，唐納森等把技術(shù)差異和需求偏好差異納入到國際貿(mào)易分析之中，并對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競爭引起的國際貿(mào)易問題也進(jìn)行了研究。這些研究相對(duì)于利用要素稟賦差異來解釋國際貿(mào)易的理論是一個(gè)顯著的進(jìn)步。特別是在李嘉圖比較優(yōu)勢的經(jīng)驗(yàn)研究上，唐納森等把李嘉圖模型納入到一般均衡分析框架之中，開發(fā)了一個(gè)與理論相一致的檢驗(yàn)李嘉圖模型的實(shí)證方法，大大促進(jìn)了李嘉圖比較優(yōu)勢理論的實(shí)證研究。唐納森等提出的Pollak需求模型，為研究壟斷競爭下貿(mào)易自由化的影響提供了一個(gè)有用的基準(zhǔn)。還有唐納森等提出的混合CES要素需求模型是新古典國際貿(mào)易模型反事實(shí)分析和福利分析方法的非參數(shù)泛化。這些理論貢獻(xiàn)大大促進(jìn)了實(shí)證貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。此外，唐納森等在交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、全球氣候變化以及農(nóng)業(yè)市場一體化影響等方面的實(shí)證研究，也為現(xiàn)階段廣大發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有效的理論參考與分析工具。從這個(gè)意義看，唐納森獲得2017年度克拉克獎(jiǎng)是實(shí)至名歸。
唐納森的實(shí)證貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，以一般均衡貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，結(jié)合理論模型預(yù)測與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析，致力于為宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供一種客觀的評(píng)估。比如，在鐵路網(wǎng)絡(luò)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史影響評(píng)估中，唐納森等首先構(gòu)建鐵路影響福利的一般均衡貿(mào)易模型，然后由模型的均衡解導(dǎo)出相關(guān)假定，再通過細(xì)致的數(shù)據(jù)工作和分析，對(duì)理論假定進(jìn)行逐一的實(shí)證檢驗(yàn)。其實(shí)證研究方法為理論模型假定提供了符合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)支持與解釋，同時(shí)為我們展示了如何將一般均衡貿(mào)易模型的預(yù)測結(jié)果與實(shí)證數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)照分析。作為一位優(yōu)秀的實(shí)證貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家，唐納森對(duì)研究結(jié)論的穩(wěn)健分析非常重視。如對(duì)鐵路線路的非隨機(jī)安排造成的OLS回歸結(jié)果潛在偏差，采取了安慰劑檢驗(yàn)、工具變量估計(jì)、邊界檢查等三種不同方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，同時(shí)對(duì)這一問題進(jìn)行科學(xué)評(píng)估?？梢哉f，他對(duì)穩(wěn)健性分析的重視以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某潭龋屓擞∠笊羁獭?/p>
正如2017年度克拉克獎(jiǎng)頌詞所做的評(píng)價(jià)：“基于重要的概念問題、細(xì)致的數(shù)據(jù)工作、可靠的識(shí)別機(jī)制，加上最先進(jìn)的結(jié)構(gòu)方法，由此形成了與眾不同的獨(dú)特研究風(fēng)格，唐納森不僅確立了自己在該領(lǐng)域研究的領(lǐng)導(dǎo)者地位，且成為該領(lǐng)域獨(dú)具研究風(fēng)格的主要實(shí)踐者。”這一獨(dú)特的研究風(fēng)格也使得唐納森在國際貿(mào)易問題研究上提供了與眾不同的見解。
一言以蔽之，唐納森不僅具有扎實(shí)的國際貿(mào)易理論功底，而且研究方法先進(jìn)，實(shí)證工作充分細(xì)致。這使得其研究同其他學(xué)者相比，不僅在理論模型預(yù)測上，而且在實(shí)證分析結(jié)論上，都具有更高的可信度。作為借鑒，如何把當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代國際貿(mào)易理論相結(jié)合，做出既貼近現(xiàn)實(shí)又具有理論深度的規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，也是一個(gè)值得我們深入思考的重要課題。
