鳳凰財(cái)經(jīng)訊11月4日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示：
證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)空客信息披露違法案作行政處罰
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸：時(shí)空客（新三板）董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，并為實(shí)際控制人的王恩權(quán)，通過本人和其他員工申請(qǐng)預(yù)付帳款，時(shí)空客未履行相關(guān)程序，也未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易信息。此行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局對(duì)時(shí)空客予以警告，并處以40萬元罰款，對(duì)王恩權(quán)予以警告，并處以30萬元罰款。對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人予以警告并分別處以3萬元罰款。并對(duì)王恩權(quán)予以5年市場(chǎng)禁入的處罰。
證監(jiān)會(huì)：最近跨境操縱市場(chǎng)苗頭已經(jīng)引起監(jiān)管部門關(guān)注
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸4日表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)在內(nèi)地首次聯(lián)合組織打擊證券期貨新型操縱市場(chǎng)案件專題執(zhí)法培訓(xùn)班。鄧舸表示，最近，跨境操縱市場(chǎng)的苗頭引起兩地監(jiān)管部門高度重視。在“互聯(lián)互通”背景下，香港證監(jiān)會(huì)將與中國(guó)證監(jiān)會(huì)保持密切合作。
證監(jiān)會(huì)：將加強(qiáng)對(duì)證券公司公司債[0.01%]券業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸4日表示，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司公司債券業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查情況。2016年7月，證監(jiān)會(huì)組織開展專項(xiàng)檢查，針對(duì)性選取中小證券公司作為檢查對(duì)象，總體來看，證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度進(jìn)一步健全，內(nèi)控水平和業(yè)務(wù)規(guī)范程度有所提高。存在的問題有：盡職調(diào)查不充分，工作底稿不完善，投資者適當(dāng)性制度未有效執(zhí)行，受托管理未勤勉盡責(zé)等。下一步，將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司公司債券業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會(huì)集中公布16家中止IPO企業(yè)主動(dòng)撤回55家
證監(jiān)會(huì)集中公布56家中止IPO企業(yè)，其中主動(dòng)撤回的有55家，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)超期的有18家。56家IPO中止原因包括：報(bào)告期業(yè)績(jī)大幅下滑甚至虧損，此類企業(yè)占24家；報(bào)表項(xiàng)目異常變動(dòng)，此類企業(yè)有3家；未能回復(fù)審核中提出的問題，此類企業(yè)有1家；未及時(shí)更新申報(bào)材料，導(dǎo)致財(cái)報(bào)過期而終止審查，此類企業(yè)有18家；上市計(jì)劃調(diào)整，此類企業(yè)有6家；合規(guī)條未解決，此類企業(yè)有6家。
