圖為南京市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室工作人員會(huì)商研究案情。翁宏業(yè) 攝
特邀嘉賓
劉衛(wèi)剛 南京市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任
劉會(huì)宇 南京市人民檢察院第三檢察部一級(jí)檢察官
鄧 玲 南京市中級(jí)人民法院刑二庭審判長(zhǎng)、四級(jí)高級(jí)法官
編者按
這是一起國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)干部受賄、挪用公款、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)的典型案例。董立新長(zhǎng)期在財(cái)政金融系統(tǒng)工作并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，掌管數(shù)百億元資金，其腐敗時(shí)間跨度長(zhǎng)，違紀(jì)違法行為多，犯罪數(shù)額特別巨大，所從事的高新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域又具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，由于案件重大復(fù)雜，江蘇省南京市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室在審查調(diào)查階段進(jìn)提前介入審理。本案中，如何開(kāi)展審理提前介入？如何分別把握違紀(jì)、職務(wù)違法和涉嫌職務(wù)犯罪的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)？董立新收受干股賄賂時(shí)，未進(jìn)行轉(zhuǎn)讓登記，能否認(rèn)定為犯罪，是既遂還是未遂？對(duì)此，我們特邀有關(guān)單位人員進(jìn)行分析討論。
基本案情：
董立新，1956年10月出生，1976年11月參加工作，1985年2月加入中國(guó)共產(chǎn)黨。曾任南京市國(guó)有資產(chǎn)投資管理控股（集團(tuán)）有限公司董事、副總經(jīng)理，南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司黨委委員、副總經(jīng)理、高級(jí)專(zhuān)務(wù)，兼任南京高新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高風(fēng)投公司”）等國(guó)有控股或參股投資管理公司、某生物科技發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)。2016年11月退休。
2002年至2017年間，董立新利用其擔(dān)任高風(fēng)投公司等公司董事長(zhǎng)等職務(wù)上的便利，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、股權(quán)投資、項(xiàng)目審批等事項(xiàng)上為他人謀取利益，索取、非法收受某生物公司總經(jīng)理周某等六人給予的財(cái)物，折合人民幣共計(jì)1048.88715萬(wàn)元。其中，董立新于2011年2月，收受周某給予的某生物公司500萬(wàn)股股權(quán)，當(dāng)時(shí)價(jià)值人民幣860萬(wàn)元，雙方約定由周某代持，沒(méi)有進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記。至案發(fā)時(shí)，因?yàn)樵摴窘?jīng)營(yíng)不善，股權(quán)已沒(méi)有實(shí)際價(jià)值。
2009年至2011年，董立新利用其擔(dān)任高風(fēng)投公司董事長(zhǎng)職務(wù)上的便利，先后四次擅自決定將該公司公款共計(jì)6000萬(wàn)元供一家民營(yíng)投資控股有限公司使用用于營(yíng)利活動(dòng)。
2014年至2015年，董立新作為高風(fēng)投公司董事長(zhǎng)，違反規(guī)定，先后決定投資人民幣500萬(wàn)元用于認(rèn)購(gòu)某科技有限公司股權(quán)、投資人民幣2301萬(wàn)余元用于認(rèn)購(gòu)某生物公司股權(quán)，共造成高風(fēng)投公司損失人民幣2801萬(wàn)余元。
接受調(diào)查期間，董立新如實(shí)供述了監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握的全部罪行，主動(dòng)交代了辦案機(jī)關(guān)未掌握的部分受賄犯罪事實(shí)，并退繳了全部涉案款物。2019年5月8日，董立新被開(kāi)除黨籍。
查處過(guò)程：
【立案審查調(diào)查】2018年8月10日，董立新因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法接受審查調(diào)查，同日被采取留置措施。
【移送審查起訴】2018年12月24日，南京市監(jiān)委將董立新涉嫌受賄罪、挪用公款罪、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪一案移送南京市人民檢察院審查起訴。2018年12月25日，董立新被南京市人民檢察院刑事拘留，2019年1月4日被逮捕。
【提起公訴】2019年2月11日，針對(duì)董立新涉嫌受賄罪、挪用公款罪、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪一案，南京市人民檢察院向南京市中級(jí)人民法院提起公訴。
【一審判決】2019年8月14日，南京市中級(jí)人民法院作出一審判決，董立新犯受賄罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元；犯挪用公款罪，判處有期徒刑七年；犯國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月；決定執(zhí)行有期徒刑十二年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元?？垩涸诎傅氖苜V所得，包括古玩、字畫(huà)、玉器等及現(xiàn)金人民幣115.38715萬(wàn)元予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。判決已生效。
1、董立新案中，南京市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室開(kāi)展審理提前介入工作，主要做了什么？
劉衛(wèi)剛：董立新案是南京市監(jiān)委在監(jiān)察體制改革以后辦理的首起市管?chē)?guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部留置案件。董立新長(zhǎng)期在財(cái)政金融系統(tǒng)工作并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，熟悉財(cái)政金融業(yè)務(wù)，掌管數(shù)百億元資金。董立新作為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和國(guó)有企業(yè)管理人員，本應(yīng)嚴(yán)格自律，盡心盡力為國(guó)有資產(chǎn)保值增值作貢獻(xiàn)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供金融支持，但他卻忘記初心使命，大搞權(quán)錢(qián)交易。董立新違紀(jì)違法時(shí)間跨度長(zhǎng)、行為多，犯罪數(shù)額特別巨大，其所從事的高新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域又具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，查證困難。針對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定復(fù)雜、定性處理分歧較大、法律適用難點(diǎn)較多等情況，審查調(diào)查室在審查調(diào)查工作基本結(jié)束后，提出了審理提前介入申請(qǐng)。
案件審理室經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，根據(jù)案件實(shí)際情況和爭(zhēng)議焦點(diǎn)，注重在三個(gè)方面開(kāi)展審理提前介入工作。一是正確把握審理提前介入的時(shí)機(jī)條件和職責(zé)定位。案件審理室堅(jiān)持獨(dú)立審理與協(xié)調(diào)配合相結(jié)合，既避免過(guò)早介入審查調(diào)查工作造成查審不分，又加快解決審查調(diào)查工作中面臨的難題。注重對(duì)審查調(diào)查工作進(jìn)行引導(dǎo)而不是主導(dǎo)，重點(diǎn)在證據(jù)收集、法規(guī)適用等方面，幫助審查調(diào)查部門(mén)進(jìn)一步補(bǔ)充完善。二是發(fā)揮對(duì)審查調(diào)查取證的引導(dǎo)作用。及時(shí)了解案件相關(guān)情況，對(duì)案件中的事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)收集、紀(jì)律規(guī)定和法律法規(guī)適用等提出補(bǔ)充完善意見(jiàn)，重點(diǎn)對(duì)收受干股的罪與非罪、既遂與未遂認(rèn)定，以及利用職權(quán)影響力挪用國(guó)有參股公司的資金如何定性、濫用職權(quán)犯罪的瀆職點(diǎn)如何認(rèn)定等難題進(jìn)行研究。三是提前做好證據(jù)的審核。審理提前介入時(shí)，審查調(diào)查室已經(jīng)收集了近萬(wàn)份證據(jù)材料，證據(jù)卷宗達(dá)60余冊(cè)。審理組對(duì)證據(jù)逐份進(jìn)行預(yù)審核，按照證據(jù)的合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性要求，重點(diǎn)對(duì)證據(jù)的形式要件的規(guī)范性、內(nèi)容要素的完整性提出意見(jiàn)。
2、案件審理過(guò)程中如何分別把握違紀(jì)、職務(wù)違法和涉嫌職務(wù)犯罪的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)？
劉衛(wèi)剛：本案中既有大量的違紀(jì)行為，也有許多職務(wù)違法和涉嫌犯罪問(wèn)題。應(yīng)恰當(dāng)把握違紀(jì)、職務(wù)違法和涉嫌職務(wù)犯罪的證據(jù)收集、固定、審查和運(yùn)用，做到既不過(guò)度取證，又不影響證據(jù)鏈條的完整和證明力。一是以合法合規(guī)為要求，引導(dǎo)規(guī)范證據(jù)收集。我們突出問(wèn)題導(dǎo)向，緊密結(jié)合《南京市監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查措施使用規(guī)范（試行）》《關(guān)于建立市監(jiān)委、市法院、市檢察院查辦職務(wù)犯罪案件協(xié)作配合機(jī)制的辦法（試行）》等制度規(guī)范，將違紀(jì)、職務(wù)違法和涉嫌職務(wù)犯罪案件證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，特別是證據(jù)收集的不同標(biāo)準(zhǔn)具體化。二是以案件類(lèi)型為基礎(chǔ)，細(xì)化證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。積極探索界定違紀(jì)、職務(wù)違法和涉嫌職務(wù)犯罪案件證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，并嘗試明確差異化的具體要求。一方面，明確取證程序差異化。從取證主體、取證手續(xù)、取證要求等方面細(xì)化差異，對(duì)于董立新涉嫌職務(wù)犯罪案件的取證程序較違紀(jì)、職務(wù)違法案件更為嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，細(xì)節(jié)要求更高。如，與單純違紀(jì)違法不同，由于受賄數(shù)額影響定罪量刑，對(duì)于董立新受賄犯罪中的古玩、字畫(huà)等涉案財(cái)物的鑒定意見(jiàn)，從委托手續(xù)是否合法、鑒定機(jī)構(gòu)是否適格、鑒定人員是否有資質(zhì)、鑒定方法是否科學(xué)等方面，對(duì)證據(jù)合法性進(jìn)行全面審查。另一方面，明確證明標(biāo)準(zhǔn)差異化。我們認(rèn)為，職務(wù)犯罪案件應(yīng)嚴(yán)格按照刑事訴訟中“排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；職務(wù)違法案件中的事實(shí)認(rèn)定應(yīng)以“較大蓋然性”為證明標(biāo)準(zhǔn)，情節(jié)及后果認(rèn)定以“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”為證明標(biāo)準(zhǔn)；違紀(jì)案件應(yīng)綜合考慮案件事實(shí)、被審查人認(rèn)錯(cuò)悔錯(cuò)態(tài)度，在達(dá)到基本事實(shí)清楚、基本證據(jù)到位的情況下，原則上以“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”為證明標(biāo)準(zhǔn)。如，對(duì)于董立新違紀(jì)行為中收受的1臺(tái)德國(guó)徠卡相機(jī)，雖無(wú)法作出價(jià)格鑒定，但根據(jù)董立新的交代、證人證言和扣押的相機(jī)，即可認(rèn)定違紀(jì)事實(shí)。
3、董立新收受的股權(quán)沒(méi)有轉(zhuǎn)讓登記也沒(méi)有實(shí)際分紅，能否認(rèn)定為收受干股型受賄？對(duì)其提出量刑建議時(shí)有何考慮？
劉會(huì)宇：兩高《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定：“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，收受請(qǐng)托人提供的干股的，以受賄論處。進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，或者相關(guān)證據(jù)證明股份發(fā)生了實(shí)際轉(zhuǎn)讓的，受賄數(shù)額按轉(zhuǎn)讓行為時(shí)股份價(jià)值計(jì)算，所分紅利按受賄孳息處理。股份未實(shí)際轉(zhuǎn)讓?zhuān)怨煞莘旨t名義獲取利益的，實(shí)際獲利數(shù)額應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄數(shù)額。”本案中，董立新收受周某給予的價(jià)值860萬(wàn)元的500萬(wàn)股公司股權(quán)，但是該股權(quán)沒(méi)有發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，也沒(méi)有雙方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、其他股東證言等有力證據(jù)證明股權(quán)發(fā)生了實(shí)際轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑫r(shí)由于公司經(jīng)營(yíng)不善，董立新也未參與分紅。雖然該案不符合司法解釋規(guī)定的登記轉(zhuǎn)讓、實(shí)際轉(zhuǎn)讓或者參與分紅的情形，但是行賄人和受賄人均有犯罪故意。董立新利用職務(wù)便利為周某謀利后，與其口頭約定收受股權(quán)賄賂，之所以未辦理轉(zhuǎn)讓登記，是因?yàn)榧幢悴晦k理轉(zhuǎn)讓登記，董立新也可以對(duì)該股權(quán)有相當(dāng)?shù)目刂屏?。董立新供述、行賄人周某證言證實(shí)，董立新曾對(duì)周某說(shuō)過(guò)“你還能逃出我的手掌心嗎”，這也充分印證董立新拒絕與周某簽股權(quán)轉(zhuǎn)讓書(shū)面協(xié)議，是基于其對(duì)股權(quán)有掌控能力，此行為符合受賄罪權(quán)錢(qián)交易的本質(zhì)特征。同時(shí)，國(guó)家工作人員已經(jīng)著手實(shí)施干股受賄行為，由于對(duì)所控制的股權(quán)沒(méi)有實(shí)際獲取對(duì)價(jià)款等意志以外的原因而未得逞，可以認(rèn)定為犯罪未遂。
提出量刑建議時(shí)，我們綜合考慮了其法定、酌定量刑情節(jié)。董立新到案后如實(shí)供述，認(rèn)罪態(tài)度較好，主動(dòng)交代了辦案機(jī)關(guān)未掌握的部分受賄犯罪事實(shí)，同時(shí)還退繳了全部受賄違法所得，可予從輕處罰；在受賄犯罪中，收受干股系犯罪未遂，可以比照既遂從輕或者減輕處罰；有一筆50萬(wàn)元的受賄認(rèn)定為以借為名的索賄，應(yīng)當(dāng)從重處罰。除此之外，還考慮了董立新行為的社會(huì)危害性，其一人犯三罪，表面上看是三個(gè)相當(dāng)獨(dú)立的行為，實(shí)際上其受賄行為與挪用公款、濫用職權(quán)行為密切相關(guān)。其行為手段在國(guó)企中有相當(dāng)?shù)拇硇?，造成較為惡劣的社會(huì)影響。
4、董立新收受500萬(wàn)股股權(quán)，如何認(rèn)定受賄數(shù)額？辯護(hù)人提出，案發(fā)時(shí)該股權(quán)已無(wú)實(shí)際價(jià)值，如何看待該觀點(diǎn)？對(duì)其定罪量刑需要注意哪些問(wèn)題？
鄧玲：公訴機(jī)關(guān)指控董立新收受周某500萬(wàn)股股權(quán)，按當(dāng)時(shí)的股價(jià)折算，價(jià)值為人民幣860萬(wàn)元。辯護(hù)人提出，該股權(quán)一直未實(shí)際轉(zhuǎn)讓?zhuān)涟赴l(fā)時(shí)由于該生物公司已是負(fù)資產(chǎn)，上述股權(quán)已無(wú)實(shí)際價(jià)值。但法院審查認(rèn)為，從行賄人的意思表示來(lái)看，其在2011年向董立新提出贈(zèng)送股權(quán)，董立新也表示接受。雙方對(duì)股權(quán)所對(duì)應(yīng)的價(jià)值均有心理預(yù)期，不管后期這個(gè)股權(quán)價(jià)值是升還是降，當(dāng)時(shí)周某是作了利益衡量后，才決定給董立新送多少股份。兩高《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第二條關(guān)于收受干股問(wèn)題的規(guī)定并不適用于本案的情形。該規(guī)定所針對(duì)的系受賄既遂且有分紅等不同的利益時(shí)，如何認(rèn)定受賄數(shù)額的問(wèn)題。本案由于股權(quán)一直由行賄人掌控，認(rèn)定為受賄未遂，以當(dāng)時(shí)的股份價(jià)值來(lái)認(rèn)定受賄數(shù)額是適當(dāng)?shù)摹?/p>
關(guān)于身份認(rèn)定問(wèn)題。經(jīng)國(guó)有公司提名、推薦、任命、批準(zhǔn)，在國(guó)有控股、參股公司從事公務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國(guó)家工作人員。經(jīng)國(guó)家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或者研究決定，代表其在國(guó)有控股、參股公司中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)、管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國(guó)家工作人員。董立新經(jīng)國(guó)有公司委派，兼任高風(fēng)投公司董事長(zhǎng)；他還先后兼任多家國(guó)有控股或參股公司董事長(zhǎng)。高風(fēng)投公司在上述公司中均有股份。因此，董立新在高風(fēng)投公司等國(guó)家出資企業(yè)中從事領(lǐng)導(dǎo)、管理工作，應(yīng)認(rèn)定具有國(guó)家工作人員身份。
法院在量刑時(shí)堅(jiān)持罪責(zé)刑相一致的原則，充分考慮其具有的各種量刑情節(jié)，并且也綜合考慮了歷史條件、企業(yè)發(fā)展等因素，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，對(duì)其予以判罰。董立新在部分受賄犯罪行為中，系犯罪未遂，可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰；其有索賄行為，應(yīng)當(dāng)從重處罰；歸案后主動(dòng)交代了辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的部分受賄犯罪事實(shí)，可以從輕處罰；案發(fā)后，積極配合辦案機(jī)關(guān)退繳了涉案全部贓款贓物，可以從輕處罰；認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從輕處罰。（中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站 程威）
