雖然強(qiáng)制注銷的私募基金管理人數(shù)量相比總數(shù)而言較少，但是能對(duì)其他私募管理人起到警示作用，使其更加注重專業(yè)性，促進(jìn)行業(yè)優(yōu)勝劣汰。
據(jù)國(guó)際金融報(bào)11月18日?qǐng)?bào)道，近日，中基協(xié)公示了第三十批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的后半部分名單，與前一周公布的前半部分名單合計(jì)98家，是年內(nèi)公布的疑似失聯(lián)私募名單中數(shù)量最多的一批。
至此，今年已公布了六批共447家疑似失聯(lián)的私募。而若在5個(gè)工作日內(nèi)，這些私募機(jī)構(gòu)仍未聯(lián)系協(xié)會(huì)，則將被認(rèn)定為失聯(lián)私募，面臨被注銷等自律措施。
在這批疑似失聯(lián)的私募中，有多家本身或關(guān)聯(lián)公司赫赫有名的機(jī)構(gòu)：如有私募機(jī)構(gòu)是北京大學(xué)企業(yè)家俱樂部的相關(guān)職能部門，有機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)大型投資建設(shè)企業(yè)，有機(jī)構(gòu)與陽(yáng)光保險(xiǎn)旗下P2P平臺(tái)有關(guān)聯(lián)關(guān)系等。
私募排排網(wǎng)合規(guī)總監(jiān)溫志飛表示：“協(xié)會(huì)對(duì)私募基金的自律性監(jiān)管是一種比較靈活的管理機(jī)制，在收緊了準(zhǔn)入門檻的同時(shí)，加強(qiáng)事中監(jiān)管，使得整個(gè)行業(yè)有進(jìn)有出，保持活力?！?/p>
北京未名雅集文化傳播中心(有限合伙)(下稱“雅集文化”)是本批疑似失聯(lián)的私募之一，其與北大校友會(huì)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。
根據(jù)北京大學(xué)校友網(wǎng)于2015年發(fā)布的文章，北京大學(xué)企業(yè)家俱樂部已發(fā)展成為中國(guó)最大的全開放公益創(chuàng)業(yè)教育與扶持平臺(tái)。在基礎(chǔ)建設(shè)方面，形成了以雅集文化、北京未名雅集文化發(fā)展有限公司(下稱“雅集發(fā)展”)、北京未名雅集燕園創(chuàng)業(yè)投資管理中心(下稱“燕園創(chuàng)投”)、北京未名雅集投資管理中心(下稱“雅集投資”)為承接的運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)。
其中，雅集發(fā)展為運(yùn)營(yíng)實(shí)體，雅集文化為會(huì)員制中心，燕園創(chuàng)投為創(chuàng)投基金GP(普通合伙人)，雅集投資為投資基金GP。而根據(jù)中基協(xié)備案信息，僅有雅集文化和燕園創(chuàng)投為股權(quán)類私募基金管理人，且均已被標(biāo)注為異常機(jī)構(gòu)，異常原因包括“未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上”。此外，雅集文化還未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
天眼查信息顯示，雅集文化的股東有28名。其中，俞敏洪認(rèn)繳了34萬(wàn)元，持股比例為2.43%。同時(shí)，雅集發(fā)展也持有該公司1.43%的股份，認(rèn)繳出資額為20萬(wàn)元。而俞敏洪持有雅集發(fā)展約20%的股份，是該公司的法定代表人、董事長(zhǎng)。
如今，雅集文化已有一年多未更新備案信息。截至目前，雅集文化僅備案一只基金，成立日期為2012年6月，登記于2015年11月。而機(jī)構(gòu)信息的最后更新時(shí)間為2018年3月。
相比其他小微企業(yè)，上海司金投資管理有限公司(下稱“司金投資”)可謂是“含著金湯匙出生”的私募機(jī)構(gòu)，然而如今已疑似失聯(lián)。
從股權(quán)結(jié)構(gòu)上看，司金投資的大股東為英立資產(chǎn)管理(上海)有限公司(下稱“英立資產(chǎn)”)，持股比例為69.23%。而英立資產(chǎn)由光大國(guó)際建設(shè)工程總公司100%控股。股權(quán)結(jié)構(gòu)再向上穿透后，英立資產(chǎn)為中國(guó)對(duì)外建設(shè)有限公司(下稱“中國(guó)外建”)的全資孫公司。根據(jù)資料，中國(guó)外建的前身為1992年成立的中國(guó)對(duì)外建設(shè)總公司，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的原建設(shè)部直屬副部級(jí)企業(yè)，1999年，中國(guó)外建與建設(shè)部脫鉤，劃歸中國(guó)建筑工程總公司管理。
而上述多家關(guān)聯(lián)公司已被公示為失信公司。根據(jù)天眼查信息，中國(guó)外建于11月4日被北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院公示為失信被執(zhí)行人，具體情形是其有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)。同樣，2018年7月，英立資產(chǎn)被上海市黃浦區(qū)人民法院列為失信被執(zhí)行人。
司金投資已超過兩年未更新其信息。查詢中基協(xié)官網(wǎng)可知，備案于2015年11月的司金投資因未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上，以及未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，而被標(biāo)注為異常機(jī)構(gòu)。而該機(jī)構(gòu)信息的最后更新時(shí)間為2017年8月，截至信息更新日，旗下的一只產(chǎn)品仍在運(yùn)作中。
作為本批疑似失聯(lián)私募之一的北京融匯陽(yáng)光財(cái)富投資管理有限公司(下稱“融匯投資”)，與陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)旗下的P2P平臺(tái)有所關(guān)聯(lián)。
中基協(xié)備案消息顯示，融匯投資的法定代表人為張見。從履歷上看，張見于2014年11月?lián)侮?yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)的創(chuàng)新總監(jiān)兼財(cái)富中心總經(jīng)理。2015年3月起，張見擔(dān)任融匯投資的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
天眼查顯示，融匯投資的法定代表人于2018年初變更為吳莊。而吳莊同時(shí)也是“陽(yáng)光普惠金融信息服務(wù)有限公司”的法定代表人。從股權(quán)結(jié)構(gòu)上看，該公司的大股東為北京中關(guān)村融匯金融信息服務(wù)有限公司(下稱“融匯金融”)。
資料顯示，融匯金融為陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)成員企業(yè)，重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括資產(chǎn)管理、財(cái)富管理、普惠金融等，主要業(yè)務(wù)產(chǎn)品為互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)平臺(tái)——惠金所。
目前，融匯投資已被列入異常機(jī)構(gòu)。根據(jù)中基協(xié)信息，融匯投資登記于2015年6月，至今共成立了8只產(chǎn)品，其中4只已提前或延期清算，剩余4只正在運(yùn)作。但是，融匯投資已未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上，因而被列為異常機(jī)構(gòu)。
促進(jìn)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展
疑似失聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)面臨被注銷的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若在5個(gè)工作日內(nèi)未聯(lián)系中基協(xié)，則將被認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)，并在官網(wǎng)進(jìn)行公示。公示滿3個(gè)月后，且未主動(dòng)聯(lián)系中基協(xié)并提供有效證明材料的私募基金管理人，將被注銷登記。
目前已有352家機(jī)構(gòu)被注銷。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至11月12日，中基協(xié)已將902家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在官網(wǎng)予以列示。其中，352家機(jī)構(gòu)已被注銷登記，14家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷登記。
此外，有機(jī)構(gòu)已先進(jìn)行工商注銷。如此次被列為疑似失聯(lián)私募的聯(lián)合美邦(北京)國(guó)際投資管理有限公司。天眼查信息顯示，該公司于2018年6月被北京市工商行政管理局東城分局列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，原因是通過登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系。但在今年10月17日，該公司由于注銷，而被自動(dòng)移出經(jīng)營(yíng)異常名錄。
這種情況或?yàn)楣芾砣酥鲃?dòng)放棄。北京一家私募機(jī)構(gòu)總經(jīng)理在接受記者采訪時(shí)說：“私募機(jī)構(gòu)失聯(lián)，并非公眾所認(rèn)為的‘跑路’?？赡茉撍侥荚谛星椴睢⒔?jīng)營(yíng)不下去的情況下，考慮到啟動(dòng)注銷程序較為復(fù)雜，干脆就不要這個(gè)牌照了，也不提交要求披露的相關(guān)信息，就任它自生自滅?！?/p>
此外，協(xié)會(huì)主動(dòng)審查并將部分失聯(lián)私募注銷，有利于行業(yè)健康長(zhǎng)久發(fā)展。私募排排網(wǎng)合規(guī)總監(jiān)溫志飛對(duì)記者表示，近年來，私募基金行業(yè)發(fā)展迅猛，管理規(guī)模已經(jīng)突破了13萬(wàn)億元。私募監(jiān)管工作從嚴(yán)，正是因應(yīng)了行業(yè)快速發(fā)展的局面。常態(tài)化、高效率的監(jiān)管工作，可以正本清源，促使私募行業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范運(yùn)作，是確保行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的好事。
