湖北日報(bào)全媒記者 周壽江 通訊員 劉怡廷
閱讀提要
“目前全國試點(diǎn)檢察院辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件200余件，湖北隨州和黃石的辦案數(shù)遠(yuǎn)超平均數(shù)，這是了不起的成績……” 10月9日的涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革理論與實(shí)務(wù)問題研討會上，最高人民檢察院檢察理論研究所所長謝鵬程說。
涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革，是指檢察機(jī)關(guān)對于辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)其合規(guī)守法經(jīng)營，減少和預(yù)防犯罪。
今年3月，我省被納入該改革全國試點(diǎn)，確定隨州、黃石兩地檢察機(jī)關(guān)為試點(diǎn)單位。7個多月來，我省檢察機(jī)關(guān)穩(wěn)步推進(jìn)試點(diǎn)，相關(guān)做法被確定為全省優(yōu)化營商環(huán)境第三批典型經(jīng)驗(yàn)并復(fù)制推廣。
打造“湖北樣板”
高點(diǎn)定位，高標(biāo)推進(jìn)。
試點(diǎn)啟動之初，省檢察院就將其作為“充分發(fā)揮檢察職能 助力打造一流營商環(huán)境”專項(xiàng)檢察活動的重要內(nèi)容進(jìn)行部署。經(jīng)報(bào)省優(yōu)化營商環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)同意，該試點(diǎn)被納入全省優(yōu)化營商環(huán)境先行區(qū)改革事項(xiàng)清單。
廣泛“借智”。為深化各地對改革試點(diǎn)的認(rèn)識，省檢察院多次舉辦全省檢察機(jī)關(guān)專題輔導(dǎo)講座，并聘請北京大學(xué)陳瑞華教授擔(dān)任首席專家顧問。
問需于企。5月28日，省檢察院主要領(lǐng)導(dǎo)在隨州主持召開座談會，傾聽試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)家代表心聲。
強(qiáng)化設(shè)計(jì)。省檢察院制定改革試點(diǎn)實(shí)施方案及試點(diǎn)案件指導(dǎo)把關(guān)工作規(guī)程等規(guī)范性文件，隨州、黃石兩地檢察機(jī)關(guān)也先后制定了試點(diǎn)具體方案。
兩試點(diǎn)地區(qū)先行先試，成立第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會，建立專業(yè)人員名錄庫，組建由律師、會計(jì)師、審計(jì)師、稅務(wù)師、高校學(xué)者等參加的專業(yè)人員隊(duì)伍。適時從中分類選定人員組成第三方組織，對涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)考察并提出意見。
9月10日，省檢察院會同省司法廳、省工商聯(lián)等9部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的實(shí)施意見（試行）》，明確第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會職責(zé)、第三方組織程序規(guī)定及第三方監(jiān)督評估機(jī)制運(yùn)行流程等，從省級層面加強(qiáng)統(tǒng)籌。17日，9部門負(fù)責(zé)人在漢共同按下大屏幕上的啟動按鈕，宣布我省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會正式成立。
“管委會的成立，標(biāo)志著我省企業(yè)合規(guī)檢察改革試點(diǎn)邁出關(guān)鍵一步，省檢察院將與各成員單位一道加強(qiáng)實(shí)踐探索，努力打造企業(yè)合規(guī)檢察改革湖北樣板。”省檢察院主要領(lǐng)導(dǎo)說。
探索形成兩種模式
“涉案企業(yè)提交合規(guī)計(jì)劃后，嚴(yán)格按要求建立了安全生產(chǎn)管理制度，制定了安全操作規(guī)程，配備了安全管理人員。”8月中旬，在隨州市曾都區(qū)檢察院舉行的公開聽證會上，第三方監(jiān)管團(tuán)隊(duì)代表介紹了涉案企業(yè)整改情況，認(rèn)為其已按合規(guī)計(jì)劃完成整改、通過考察。
該企業(yè)原本面臨被起訴的3名關(guān)鍵崗位工作人員，由此迎來轉(zhuǎn)機(jī)。在這次聽證會上，受邀各方均同意對3人作不起訴處理。
曾都區(qū)檢察院采取的是“合規(guī)監(jiān)管模式”，為我省檢察機(jī)關(guān)探索建立的兩種合規(guī)案件辦理模式之一，適用于生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較大、犯罪情節(jié)相對嚴(yán)重的涉案企業(yè)，由專業(yè)的第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對合規(guī)情況進(jìn)行全流程、全方位的監(jiān)管考察，確保合規(guī)要求落到實(shí)處。
另一種模式是“檢察建議模式”，適用于企業(yè)規(guī)模較小、違法情節(jié)較輕的案件，最大限度降低企業(yè)合規(guī)成本，調(diào)動中小微企業(yè)參與合規(guī)建設(shè)的積極性。目前該模式已拓展到全省范圍內(nèi)適用。
大冶市一公司就是“檢察建議模式”的受益者。
4月，大冶市檢察院在辦理一起涉企案件時，針對企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營理念薄弱、內(nèi)部管理制度不健全等問題，制發(fā)了企業(yè)合規(guī)檢察建議。企業(yè)隨即開展了為期一個月的整改，成立法務(wù)部門，聘請法律顧問，制定合規(guī)培訓(xùn)等制度，不僅完善了內(nèi)部管理，員工精神面貌也煥然一新。隨后，檢方組織召開公開聽證會，見證企業(yè)整改成效后，依法作出不起訴決定。
已辦理企業(yè)合規(guī)案件57件
截至目前，全省共辦理企業(yè)合規(guī)案件57件，涉及企業(yè)71家、企業(yè)相關(guān)責(zé)任人109人，已作出不起訴決定43件，發(fā)出檢察建議48份。
與此同時，我省實(shí)行一案一報(bào)備審查制度，案件經(jīng)省級院批準(zhǔn)后才能啟動企業(yè)刑事合規(guī)程序，嚴(yán)防“空殼公司”“失信企業(yè)”等利用企業(yè)合規(guī)政策騙取從寬處理等情況發(fā)生。
“試點(diǎn)啟動以來，經(jīng)省檢察院審查后，4件案件因存在生產(chǎn)經(jīng)營不正常、涉嫌與企業(yè)無關(guān)的個人犯罪等情形，被排除適用企業(yè)合規(guī)程序。”省檢察院第四檢察部主任王莉介紹。
“用法治手段和法治溫度保護(hù)、激發(fā)市場主體活力，需要我們不斷深化能動司法檢察?！笔z察院黨組成員、副檢察長金鑫表示，全省檢察機(jī)關(guān)將進(jìn)一步建立健全制度機(jī)制，細(xì)化實(shí)化各項(xiàng)工作措施，切實(shí)辦好每一件涉企案件，探索打造符合我省實(shí)際的企業(yè)合規(guī)模式，為立法完善提供可復(fù)制可推廣的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
