注：部分內容摘自美國《財富》雜志
《The tangled past of the hottest money-raiser in America’s visa-for-sale program》
原文鏈接：http://fortune.com/2014/10/14/eb-5tangled-past/
近日，川普女婿的EB-5項目讓“投資移民”這幾個字登上世界各大媒體的頭條。然而，無論是川普女婿的投資移民項目，還是普通的EB-5項目，真正承擔風險的只有投資人。曾經(jīng)，紐約時報一篇名為《EB-5，中國富人的綠卡敲門磚還是欺詐?》警醒了很多想要移民的富人，但一篇文章是遠遠不夠的。
前不久，多家媒體曾報道關于美國投資移民愛達華州金礦項目的新聞，在文章《美國投資移民行業(yè)的“水”究竟有多深?》中，被連根拔起的還有另外一家公司——美國基金管理區(qū)域中心及其所管理的“美東硅谷生態(tài)公寓項目”。記者通過采訪及深度調查后發(fā)現(xiàn)，先前報道中所提及的美國基金管理區(qū)域中心總裁尼古拉斯(Nicholas Mastroianni II)曾經(jīng)官司纏身，并可能有吸毒史。所以，EB-5，究竟是中國富人的“綠卡通行證”，還是敲詐?
據(jù)美國《財富》雜志報道，這名50多歲，帶有長島口音的美國基金管理區(qū)域中心總裁尼古拉斯(Nicholas Mastroianni II)，長期以來背負著各種法律糾紛、倒閉的企業(yè)和拖欠的債務——即使在其職業(yè)命運急轉直上的時候他仍然沒能擺脫這些問題——這留下了各種沖突、判決和糾葛等許多遺留問題。
尼古拉斯曾經(jīng)請求他的客戶、律師和顧問共出具了17份表揚信，而他也向《財富》雜志出示了這些表揚信，證明他的能力、誠實正直、仁慈——甚至守時。 但不幸的是，Mastroianni的生活和事業(yè)卻留下了一長串法律記錄。
在1985到1993年之間，法庭記錄顯示，羅德島警察局以非法持有管制藥物的重罪四次逮捕了Mastroianni。他對四次的罪行都供認不諱，并且每次都是獲得緩刑。(“這的確發(fā)生過，”Mastroianni通過發(fā)言人說?！斑@是過去的事情，生活繼續(xù)，人們也繼續(xù)前進?！?
盡管有這些挫折，Mastroianni很年輕時就開始創(chuàng)業(yè)。在意識到一項為機場附近的住宅和商戶進行隔音改造的政府項目中存在的機遇時，在1989年他成立一家名為Interstate Design & Construction的公司。 通過低價中標，排除競爭對手，Mastroianni贏得了許多政府噪聲控制合作合約，從路易斯安那州，到威斯康辛州，再到馬賽諸塞州。但是根據(jù)追溯到1996年的新聞報道，住宅房主以及分包商都抱怨Interstate公司的工作條件太差并且沒有完成其工作。在2000年5月份，記錄顯示Mastroianni的公司進入破產管理程序。銀行取消其辦公室和兩套住宅的抵押贖買權。2002年，一家擔保公司起訴Mastroianni，最終收回其完成28項噪聲控制工程的成本，并且贏得110萬美元的缺席判決。(Mastroianni直至2013年才支付該筆款項。)
但是麻煩并沒有就此結束。2003年7月，美國勞工部門起訴Mastroianni，指控他轉移了雇主必須支付的401,361美元的退休養(yǎng)老基金，這筆資金不少于其每季度賺取的資金。該訴訟聲稱Mastroianni非法將該筆資金用于“各種個人花銷”，并為其擁有的另外一家公司提供本金。在政府贏得缺席判決后，該訴訟終于在2006年4月以協(xié)商部份賠償?shù)姆绞浇Y案，Mastroianni賠付了7.5萬美元。
Mastroianni也曾面臨個人金融危機。2003年9月，他申請了破產。在破產程序中，法庭指定的托管人指控他“故意和欺詐性地”謊報資產，包括多達幾十萬的現(xiàn)金和退休金賬戶。最終，Mastroianni同意，“如果不承認”，其無法在破產程序中免除其債務。
Mastroianni拒絕《財富》雜志的采訪，但是通過外聘公關顧問書面回應了部分由《財富》雜志發(fā)給他的問題。他責備掌控他失敗公司的接收人沒有支付每季度必須的退休基金。(但是，依據(jù)政府文件，養(yǎng)老金轉移實際發(fā)生在1999年初，早于指定委任接收人前的一年多時間。作為接收人的羅德島律師Allan Shine說Mastroianni的聲明是“荒唐滑稽”的。)
在其書面聲明中，Mastroianni堅持說其公司成功完成了“許多項目”，但是最終因“其增長過快而不再適用”。他補充說道，在他的職業(yè)生涯中的這段時間給予了自己在如何創(chuàng)建一個企業(yè)方面的許多珍貴經(jīng)驗。
正當在羅德島法庭的法律糾紛陷入僵局時，Mastroianni搬遷至佛羅里達州的棕櫚灘郡，并在這里他開始運營一家新公司——聯(lián)合資本與發(fā)展公司。依據(jù)其宣傳資料顯示，聯(lián)合資本專門從事“最高質量和建筑標準”的項目。聯(lián)合資本的網(wǎng)站聲稱Mastroianni“在建筑行業(yè)因其追求卓越的品質而受到高度認可”，并且提到其“與著名體育明星和政黨團體舉辦過多次慈善活動”。
但是在佛羅里達州，很明顯的是，聯(lián)合資本在過去十年內啟動的十多個項目，幾乎全部都面臨延誤、起訴或者施工問題。聯(lián)合資本僅完成少數(shù)幾個項目。
2004年7月，聯(lián)合資本在霍比桑德開發(fā)建設的名為“Tranquility”聯(lián)排公寓項目中的一棟建筑倒塌，導致兩名工人死亡和其他幾個工人嚴重受傷。聯(lián)合資本，作為項目開發(fā)商和施工管理方，沒有被提起刑事訴訟和行政處罰，而是私下處理解決多個控訴。后來，Mastroianni自行辯護，向一名當?shù)赜浾咴V說其雇用的混凝土承包商，聲稱聯(lián)合資本已經(jīng)“不和他們合作了 ”，并且“沒有理由相信他們會在這里鬧事”。隨后，當?shù)孛襟w報道該承包商有嚴重違反安全規(guī)定和虧欠工人的職工賠償保險的歷史。佛羅里達監(jiān)管人員調查此事之后，禁止該混凝土公司在州內從事任何商業(yè)行為，并且罰款240萬美元。
現(xiàn)在，Mastroianni將該事件形容成“總承建商當中一個不幸事故”，并堅稱“當時我和我的合伙人并沒有負責項目施工，也沒有參與到日常的運營”。(職業(yè)安全和健康管理局(OSHA)2004年12月1日的最終調查報告重新把Mastroianni的公司在關鍵施工決策中扮演的角色納入調查范圍)。
記者在調查時，只是將Nicholas Mastroianni輸入谷歌瀏覽器，而第一篇映入眼簾的就是《財富》雜志所發(fā)布的《The tangled past of the hottest money-raiser in America’s visa-for-sale program》報道。其實，想要審核一個項目或者區(qū)域中心的可靠性并不難。西方媒體對于EB-5投資移民本身還是會進行客觀地時事報道。在調查本事件的真實存在性時，記者是直接通過外媒刊物獲得最真實的資料。如果投資人在海外有親朋好友，可嘗試通過獲取外媒資料，對項目本身及區(qū)域中心做更深一步的了解。
隨著該事件的持續(xù)發(fā)酵，不僅會讓人產生疑問，甚至恐懼。一個連幾十萬，甚至幾萬美金都要試圖掩蓋或者欺詐性地謊報資產的總裁，在投資移民領域能給投資人多少信任?他又能將多少責任感給予投資人?記者深信，目前所得到的相關信息并不完整，但關于美國基金管理區(qū)域中心是否合法運作，還需要進一步調查，也期待美國證監(jiān)會能介入調查，給投資人一個滿意的答案。
