2023年2月21日，戴有才受賄案一審開庭。圖為庭審現(xiàn)場。（咸寧市紀(jì)委監(jiān)委供圖）
特邀嘉賓
郭敏 咸寧市紀(jì)委監(jiān)委第三審查調(diào)查室主任
董慧艷 咸寧市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任
李文廣 咸寧市咸安區(qū)人民檢察院第二檢察部主任
王義超 咸寧市咸安區(qū)人民法院刑事審判庭法官
編者按
本案中，戴有才向潘某某借款50萬元，未約定借款利息，至案發(fā)未歸還，為何認(rèn)定戴有才構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律？戴有才既收受大額賄款，也多次收受小額賄款，其中收受彭某某以拜年拜節(jié)名義所送現(xiàn)金共計1.2萬元，是否計入受賄數(shù)額？辯護(hù)人提出，戴有才檢舉他人的犯罪事實(shí)成立，應(yīng)構(gòu)成立功，法院對此是否予以支持？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
戴有才，男，1989年12月加入中國共產(chǎn)黨。曾任湖北省咸寧市通城縣經(jīng)貿(mào)局黨委書記、局長，通城縣交通運(yùn)輸局黨組書記、局長，通城縣人大常委會黨組副書記、副主任等職。
違反廉潔紀(jì)律。2020年4月13日，戴有才向某科技公司董事長潘某某借款50萬元，并出具借條約定還款期限為2024年5月。案發(fā)時仍未歸還。
違反國家法律法規(guī)。2021年，戴有才與胡某某等人賭博被公安機(jī)關(guān)當(dāng)場抓獲。通城縣公安局對戴有才處以行政拘留15日，并罰款3000元。
受賄罪。2009年至2021年，戴有才利用職務(wù)上的便利，為多家單位和個人在項(xiàng)目承接、工程款結(jié)算等事項(xiàng)上提供幫助，收受財物折合共計174萬余元。
其中，2009年至2016年，戴有才接受甲公司董事長曾某某請托，利用職務(wù)上的便利，為甲公司在承接工程設(shè)計業(yè)務(wù)、結(jié)算工程款等事項(xiàng)上提供幫助。2013年12月，曾某某以27.5萬余元價格購買一輛新車送給戴有才。車輛登記在曾某某公司名下，未過戶給戴有才。2019年1月，戴有才以20萬元價格將該車輛賣給乙公司員工吳某某，并要求曾某某將該車輛過戶給吳某某。
2012年至2013年，戴有才接受老板彭某某請托，利用職務(wù)上的便利，為彭某某在相關(guān)項(xiàng)目承接、項(xiàng)目資金結(jié)算等事項(xiàng)上提供幫助，并多次收受彭某某以拜年拜節(jié)名義所送現(xiàn)金共計1.2萬元。
查處過程：
【立案審查調(diào)查】2022年1月8日，經(jīng)咸寧市委批準(zhǔn)，咸寧市紀(jì)委監(jiān)委對戴有才涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查；2022年3月24日，經(jīng)湖北省監(jiān)委批準(zhǔn)，對戴有才采取留置措施，6月23日，對其延長留置時間3個月。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2022年9月7日，經(jīng)咸寧市紀(jì)委常委會會議研究并報咸寧市委批準(zhǔn)，決定給予戴有才開除黨籍處分；由咸寧市監(jiān)委給予戴有才開除公職處分。
【移送審查起訴】2022年9月9日，咸寧市監(jiān)委將戴有才涉嫌受賄罪一案移送咸寧市人民檢察院審查起訴。咸寧市人民檢察院指定咸安區(qū)人民檢察院審查起訴。
【提起公訴】2022年9月30日，咸安區(qū)人民檢察院以戴有才涉嫌受賄罪向咸安區(qū)人民法院提起公訴。
【一審判決】2023年11月24日，咸安區(qū)人民法院判決戴有才犯受賄罪，判處有期徒刑四年九個月，并處罰金三十萬元。判決現(xiàn)已生效。
戴有才向潘某某借款50萬元，未約定借款利息，至案發(fā)未歸還，為何認(rèn)定戴有才構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律？
郭敏：實(shí)踐中，以借為名型受賄是指國家工作人員主觀上具有非法占有財物的故意，“借款”只是幌子，且行受賄雙方對此心知肚明、心照不宣。而借用管理和服務(wù)對象錢款的違紀(jì)行為以及合法民間借貸行為，則體現(xiàn)為國家工作人員在主觀上不具有非法占有財物的故意，雙方達(dá)成真實(shí)借款的合意。如果借用的是管理和服務(wù)對象的錢款，可能影響公正執(zhí)行公務(wù)，是違反廉潔紀(jì)律的違紀(jì)行為；如果借用的不是管理和服務(wù)對象的錢款，也不影響公正執(zhí)行公務(wù)，則是平等民事主體之間的民間借貸行為。
董慧艷：本案中，戴有才向潘某某借款50萬元的行為構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律。理由如下：一是根據(jù)在案證據(jù)，潘某某沒有明示或者暗示戴有才利用職務(wù)上的便利為其謀取利益，戴有才亦沒有承諾或?qū)嶋H為潘某某謀利，不符合受賄罪的構(gòu)成要件；二是戴有才具有真實(shí)合理的借款理由且有歸還的意思表示，其向潘某某出具借條約定2024年5月為還款期限，雙方達(dá)成借款的合意，在被留置后戴有才仍積極歸還借款；三是潘某某實(shí)際控制的公司位于戴有才職權(quán)管轄范圍內(nèi)，系戴有才的管理和服務(wù)對象，戴有才向潘某某借款，可能影響其公正執(zhí)行公務(wù)。根據(jù)2018年《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十條規(guī)定，借用管理和服務(wù)對象的錢款、住房、車輛等，影響公正執(zhí)行公務(wù)，情節(jié)較重的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或者開除黨籍處分。實(shí)踐中，“影響公正執(zhí)行公務(wù)”不限于已然發(fā)生的影響公正執(zhí)行公務(wù)的情況，也包括可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形。新修訂的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》根據(jù)實(shí)踐情況進(jìn)一步完善，在第九十九條明確規(guī)定借用管理和服務(wù)對象的錢款、住房、車輛等，可能影響公正執(zhí)行公務(wù)，根據(jù)情節(jié)輕重給予黨紀(jì)處分。本案中，潘某某與戴有才的主觀心態(tài)和客觀行為均表明雙方對借款行為具有共同認(rèn)識，戴有才雖不構(gòu)成受賄，但其行為可能影響公正執(zhí)行公務(wù)，損害了公職人員職務(wù)行為的廉潔性，應(yīng)認(rèn)定其構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律。
2013年，曾某某以27.5萬余元價格購買一輛新車送給戴有才，未辦理過戶手續(xù)，2019年1月，戴有才以20萬元價格將該車輛賣出，該起事實(shí)中，戴有才的受賄數(shù)額如何認(rèn)定？
董慧艷：經(jīng)查，2013年，曾某某為感謝戴有才此前的職務(wù)行為，以27.5萬余元的價格購買一輛新車送給戴有才，車輛未過戶。2019年1月，戴有才將該車以20萬元價格賣出，并要求曾某某將該車正式過戶給買受人吳某某。在該起事實(shí)中，對于戴有才受賄數(shù)額的認(rèn)定產(chǎn)生了爭議。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，戴有才的受賄數(shù)額為2013年曾某某的購車價27.5萬余元；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，戴有才的受賄數(shù)額為其2019年出售車輛時的價格20萬元。我們經(jīng)分析研討，支持第一種觀點(diǎn)。
第一，根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，收受請托人房屋、汽車等物品，未變更權(quán)屬登記或者借用他人名義辦理權(quán)屬變更登記的，不影響受賄的認(rèn)定。本案中，2013年，戴有才收受曾某某所送汽車時，主觀上明知該車輛是其此前職務(wù)行為的對價，收下車輛后，就對該車輛實(shí)際控制、使用。曾某某送給戴有才車輛的行為符合權(quán)錢交易的本質(zhì)特征，雙方對此心照不宣，應(yīng)認(rèn)定戴有才構(gòu)成受賄既遂。
第二，受賄犯罪數(shù)額應(yīng)當(dāng)根據(jù)非法占有的對象價值來確定。本案中，準(zhǔn)確認(rèn)定戴有才的受賄數(shù)額，關(guān)鍵在于厘清戴有才2013年收受車輛行為與2019年出售所收車輛行為的區(qū)別。根據(jù)戴有才供述和相關(guān)證人證言，之所以將該車輛登記在曾某某公司名下，未辦理過戶手續(xù)，系為了掩飾行受賄行為，規(guī)避組織審查調(diào)查，戴有才上述行為已經(jīng)構(gòu)成受賄既遂。2019年1月，戴有才以20萬元出售該車，并要求曾某某將車輛過戶給買受人吳某某。戴有才的行為本質(zhì)上是處置其2013年受賄所得的車輛。經(jīng)過價格認(rèn)證，戴有才2019年以20萬元價格將車輛出售給吳某某，符合當(dāng)時的市場價格，其與吳某某之間不存在權(quán)錢交易行為。由此可見，戴有才非法占有的對象是曾某某2013年的購車款27.5萬余元，而非2019年的售車款20萬元。綜上，根據(jù)主客觀相一致原則，該起事實(shí)中，戴有才受賄數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為27.5萬余元。
戴有才收受彭某某以拜年拜節(jié)名義所送現(xiàn)金共計1.2萬元，是否計入受賄數(shù)額？實(shí)踐中，國家工作人員多次收受小額財物，哪些情形應(yīng)當(dāng)累計計算受賄數(shù)額？
董慧艷：戴有才案涉及多筆受賄事實(shí)，有的行賄人賄送金額累計達(dá)到了3萬元的受賄罪追訴起刑點(diǎn)，有的行賄人賄送金額累計未達(dá)受賄罪追訴起刑點(diǎn)，在認(rèn)定時產(chǎn)生了爭議。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十五條規(guī)定，對多次受賄未經(jīng)處理的，累計計算受賄數(shù)額?！拔唇?jīng)處理”既包括達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)的未受處理，也包括未達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)的未受處理。如果行為人多次收受多人小額賄款，雖然每次均未達(dá)到受賄罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)，但多次累計后達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)的，也應(yīng)當(dāng)依法定罪處罰。經(jīng)查，戴有才共收受八名行賄對象的賄款共計174萬余元，其中有七名行賄人行賄金額累計達(dá)到3萬元以上，一名行賄人即彭某某累計行賄1.2萬元。
相關(guān)證據(jù)證實(shí)，2012年至2013年，戴有才接受老板彭某某請托，利用職務(wù)上的便利，為彭某某在相關(guān)項(xiàng)目承接、項(xiàng)目資金結(jié)算等事項(xiàng)上提供幫助，并多次收受彭某某以拜年拜節(jié)名義所送現(xiàn)金共計1.2萬元。第一，戴有才存在為彭某某謀利和收受財物的行為，且主觀明知收受的財物是其職權(quán)和謀利行為的對價，符合受賄罪的構(gòu)成要件。第二，受賄罪侵犯的法益是職務(wù)行為的廉潔性，受賄數(shù)額是受賄犯罪社會危害程度的重要判斷因素，故收受財物的行為是否構(gòu)成受賄罪，關(guān)鍵在于收受了多少財物，而不在于收受了多少人的財物。國家工作人員收受行賄人財物價值3萬元以上，可以是單筆數(shù)額，也可以是累計數(shù)額，可以是收受一人財物的價值數(shù)額，也可以是收受兩人以上財物的價值數(shù)額。因戴有才還收受其他人賄賂款物，總金額達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)以上，因此應(yīng)將該1.2萬元計入受賄數(shù)額。
李文廣：受賄罪的本質(zhì)是權(quán)錢交易。行賄人給予國家工作人員財物，指向的是國家工作人員的職權(quán)和職務(wù)行為，國家工作人員主觀上認(rèn)識到行賄人交付的財物是其職務(wù)行為的對價，并利用職務(wù)便利為行賄人謀取利益，則構(gòu)成受賄罪。在認(rèn)定時應(yīng)當(dāng)注意全面審查犯罪嫌疑人的供述與相關(guān)證人的證言是否一一對應(yīng)，特別是受賄時間、地點(diǎn)、金額以及對應(yīng)的請托事項(xiàng)是否基本一致。
在入罪數(shù)額上，根據(jù)刑法第三百八十六條、“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條規(guī)定，受賄數(shù)額在三萬元以上不滿二十萬元的，或者受賄數(shù)額在一萬元以上不滿三萬元，具有多次索賄或者為他人謀取不正當(dāng)利益致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失或者為他人謀取職務(wù)提拔、調(diào)整情形的，構(gòu)成受賄罪。
實(shí)踐中，國家工作人員多次收受小額財物，受賄數(shù)額應(yīng)當(dāng)累計計算的情形主要包括以下三種：第一，國家工作人員多次收受多名有具體請托事項(xiàng)人員小額財物的，如果每次收受的財物都與明確具體請托事項(xiàng)對應(yīng)，應(yīng)當(dāng)將行為人多次收受的財物累計計算，累計后達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)的，即可以依法定罪處罰。
第二，國家工作人員受請托之前雖然收受了財物，但該財物并無具體的指向，則可能存在“感情投資”行為，前期感情投資系為之后請托行為作鋪墊，并促成了請托行為的實(shí)現(xiàn)，在此情形下，應(yīng)對國家工作人員收受財物的行為進(jìn)行整體評價。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十五條第二款的規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益前后多次收受請托人財物，受請托之前收受的財物數(shù)額在一萬元以上的，應(yīng)當(dāng)一并計入受賄數(shù)額。例如，請托人一開始沒有具體請托事項(xiàng)，以拜年拜節(jié)名義多次送予黨員領(lǐng)導(dǎo)干部財物共計1.1萬元，后為承接項(xiàng)目又送5萬元。對此，應(yīng)當(dāng)把這些連續(xù)收送財物行為視為一個整體，將黨員干部多次收受的財物累計計入受賄數(shù)額。
第三，根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十三條第二款規(guī)定，國家工作人員索取、收受具有上下級關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財物價值三萬元以上，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益，即構(gòu)成受賄罪。上述情形中的“價值三萬元以上”可以是單筆也可以是多筆累計計算。是否可能影響職權(quán)行使，一般可以從雙方關(guān)系、經(jīng)濟(jì)往來情況、是否存在對國家工作人員職務(wù)行為施加影響的意圖等方面具體判斷，以排除正常的人情往來。
辯護(hù)人提出，戴有才檢舉他人的犯罪事實(shí)成立，應(yīng)構(gòu)成立功，法院對此是否予以支持？本案在量刑時具體有哪些考量？
王義超：法院對于辯護(hù)人所提上述辯護(hù)意見不予支持。根據(jù)刑法第六十八條規(guī)定，犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》規(guī)定，立功必須是犯罪分子本人實(shí)施的行為。據(jù)以立功的他人罪行材料應(yīng)當(dāng)指明具體犯罪事實(shí)；據(jù)以立功的線索或者協(xié)助行為對于偵破案件或者抓捕犯罪嫌疑人要有實(shí)際作用。犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為時沒有指明具體犯罪事實(shí)的；揭發(fā)的犯罪事實(shí)與查實(shí)的犯罪事實(shí)不具有關(guān)聯(lián)性的；提供的線索或者協(xié)助行為對于其他案件的偵破或者其他犯罪嫌疑人的抓捕不具有實(shí)際作用的，不能認(rèn)定為立功表現(xiàn)。犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為，提供偵破其他案件重要線索的，必須經(jīng)查證屬實(shí)，才能認(rèn)定為立功。審查是否構(gòu)成立功，不僅要審查辦案機(jī)關(guān)的說明材料，還要審查有關(guān)事實(shí)和證據(jù)以及與案件定性處罰相關(guān)的法律文書，如立案決定書、逮捕決定書、偵查終結(jié)報告、起訴意見書、起訴書或者判決書等。
具體到本案，戴有才于2021年11月與胡某某在參與賭博時被公安機(jī)關(guān)當(dāng)場抓獲。戴有才被留置后，向監(jiān)察機(jī)關(guān)提供胡某某多次邀約、組織公職人員賭博的線索。市監(jiān)委將該問題線索移交公安機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)此前已掌握胡某某涉嫌賭博罪的相關(guān)線索，2022年12月，胡某某因犯賭博罪被判處有期徒刑六個月。戴有才揭發(fā)行為對胡某某被刑事追訴不具有實(shí)際作用。因此，戴有才的行為不構(gòu)成立功。
經(jīng)查，戴有才累計受賄數(shù)額為174萬余元，數(shù)額巨大，幅度刑應(yīng)為3年至10年有期徒刑。戴有才歸案后如實(shí)供述自己的罪行，是坦白，可以從輕處罰；其親屬代其退繳部分贓款，可酌情從輕處罰；自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，可對其從寬處理。本院綜合考慮戴有才的犯罪事實(shí)、情節(jié)等，最后決定以戴有才犯受賄罪，判處其有期徒刑四年九個月，并處罰金三十萬元。戴有才認(rèn)罪服判。
