1月22日盤后，長江證券（000783）發(fā)布公告稱，證監(jiān)會湖北監(jiān)管局認為公司在開展研究報告業(yè)務(wù)時，存在內(nèi)部控制不完善的情形，違反有關(guān)規(guī)定。
同時，湖北證監(jiān)局責(zé)令長江證券在2016年2月1日至2017年1月31日期間，每3個月對公司研究報告業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后向湖北證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
提到長江證券研報，市場印象最深的是“語不驚人死不休”的桃子姐。
2015年12月3日，長江證券金融工程分析師，市場人稱“桃子姐”的覃川桃發(fā)表研報《你大媽不是你大媽，你大爺還是你大爺》，一時引起廣泛關(guān)注。
幾乎是同一時期，民生證券也發(fā)表了兩篇“語出驚人”研報：《和尚你又在與哪個女人糾纏》和《“亞文化”來襲：粉紅當?shù)溃⑿小?。這三篇研報影響最大，市場連喊奇葩。
隨后，民生證券兩篇研報率先被罰，遭遇通報批評，原因是因敏感性不強，文風(fēng)失當，造成了不良社會影響。
對于長江證券，當時還未有下文。不過，在發(fā)表了這份堪稱奇葩的研報后，覃川桃僅發(fā)表了以《權(quán)御天下》為題的四份期貨每日點評，之后再無獨立署名研報。相較此前“每月必有一篇大作”的情況來看，頗為異常。
在此之前，覃川桃曾以一篇《俠之大者，為國接盤》打響旗號，此后連續(xù)發(fā)布《別時容易見時難，東風(fēng)若無力，官人（）花殘》、《千金散盡還復(fù)來，教你悶聲發(fā)大財》等雷人標題的研報。
2015年6月12日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了對長江證券違規(guī)問題的查處情況，因長江證券違反了發(fā)布證券研究報告的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對其采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
當時，多家網(wǎng)絡(luò)媒體轉(zhuǎn)載了內(nèi)容涉及“長江證券研報預(yù)測三季度或提高印花稅”的文章，轉(zhuǎn)載源頭則是長江證券發(fā)布的題為《上證成交可上1.4萬億，創(chuàng)業(yè)板己達巔峰一一從交易成本看當前市場系列之二》的研究報告。
證監(jiān)會稱，其于2015年5月6日對長江證券相關(guān)研究報告的制作、審批和發(fā)布等情祝進行了合規(guī)性核查。檢查中發(fā)現(xiàn)，長江證券未與轉(zhuǎn)載機構(gòu)簽訂協(xié)議，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機構(gòu)篡改了研究報告標題；研報報送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定，未能嚴格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。
